【全球報資訊】盡職調查不充分，遼寧證監(jiān)局對中金公司出具警示函

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中華網財經訊，8月11日，遼寧證監(jiān)局對中國國際金融股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

經查，中金公司作為華晨汽車集團控股有限公司申請公開發(fā)行2019年公司債券的牽頭主承銷商和2019年第一期債券（債券簡稱19華集01）的主承銷商，存在對承銷業(yè)務中涉及的部分事項盡職調查不充分等未履行勤勉盡責義務的情況。上述行為違反了相關規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

張翀作為上述債券項目負責人，對上述違規(guī)行為負有責任。按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

關鍵詞： 中金公司