天天最資訊丨因投行業(yè)務存在多項違規(guī)行為 招商證券遭深圳證監(jiān)局出具警示函

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北京商報訊（記者 李海媛）8月9日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經檢查，招商證券在從事投資銀行類業(yè)務過程中，存在多項問題。

例如，保薦業(yè)務中，個別項目對發(fā)行人的收入確認、核心技術、研發(fā)費用核算盡職調查不充分；債券承銷業(yè)務中，個別項目對發(fā)行人的債務情況，對外擔保情況，償債能力，關聯(lián)交易情況，重大仲裁、訴訟和其他重大事項及或有事項等盡職調查不充分；資產證券化業(yè)務中，個別項目對原始權益人、托管人的資信水平等盡職調查不充分；盡職調查報告未包含對重要債務人進行盡職調查的情況；存續(xù)期管理對基礎資產現(xiàn)金流監(jiān)督檢查不到位，未發(fā)現(xiàn)涉及基礎資產現(xiàn)金流的重大事項并發(fā)布臨時公告。

由于上述情形違反多項規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對招商證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

關鍵詞： 因投行業(yè)務存在多項違規(guī)行為 招商證券遭深圳證監(jiān)局出具警