宏信證券因多項(xiàng)違規(guī)再次遭四川證監(jiān)局點(diǎn)名

原標(biāo)題：宏信證券因多項(xiàng)違規(guī)再次遭四川證監(jiān)局點(diǎn)名，第一大股東四川信托“爆雷”正推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)處置

1月10日，證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局發(fā)布一份行政監(jiān)管措施的決定，直指宏信證券多項(xiàng)違規(guī)行為。

具體而言，宏信證券存在以下違規(guī)行為：一是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)未覆蓋操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，且對(duì)其他各類風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)未集成在一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中；二是風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)有效性不足，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)存在未處理的預(yù)警信息，公司也未及時(shí)對(duì)預(yù)警閾值進(jìn)行評(píng)估和完善；三是壓力測(cè)試機(jī)制有待健全，未進(jìn)行多情景設(shè)置；四是公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系中未包含風(fēng)險(xiǎn)容忍度，未實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要風(fēng)控指標(biāo)的逐日監(jiān)控。

證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局指出，上述行為反映出宏信證券信息技術(shù)系統(tǒng)保障不足，全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系不完備，違反了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第六條，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令宏信證券改正。

“你公司應(yīng)在收到本決定書之日起90日內(nèi)就上述事項(xiàng)整改落實(shí)情況向我局提交書面報(bào)告。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司整改情況?！弊C監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局表示。

藍(lán)鯨財(cái)經(jīng)注意到，2021年5月，宏信證券已經(jīng)收到一張四川監(jiān)管局的警示函。

彼時(shí)，四川監(jiān)管局指出，2019年，公司在作為中天金融集團(tuán)股份有限公司非公開發(fā)行公司債券的聯(lián)席主承銷商和受托管理人期間，存在未及時(shí)取得募集資金專戶對(duì)賬單，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)中天金融募集資金使用不規(guī)范的情況。同時(shí)，存在未按《受托管理協(xié)議》約定及時(shí)發(fā)布臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告，也未在年度受托管理事務(wù)報(bào)告中反映中天金融募集資金使用不規(guī)范的情況。

另外，宏信證券作為舍得集團(tuán)2018年公開發(fā)行債券(第一期)和2019年公開發(fā)行債券(第一期)的主承銷商和受托管理人，在督促發(fā)行人履行信息披露義務(wù)、監(jiān)督募集資金按核準(zhǔn)用途使用方面還存在未勤勉盡責(zé)情形。

與此同時(shí)，四川監(jiān)管局還發(fā)現(xiàn)，宏信證券薪酬遞延機(jī)制不完善，未合理制定項(xiàng)目主要人員收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)此，四川監(jiān)管局決定對(duì)宏信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

天眼查顯示，宏信證券有限責(zé)任公司前身為和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司，于2001年8月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)由四川省的6家信托投資機(jī)構(gòu)剝離證券資產(chǎn)合并成立。2012年11月，經(jīng)四川省工商行政管理局核準(zhǔn)，公司名稱更名為宏信證券有限責(zé)任公司。

公開數(shù)據(jù)顯示，2020年，宏信證券全年累計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入7.32億元，同比下降9.31%；歸母凈利潤(rùn)為1.10億元，同比下降40.70%。截至2020年末，公司總資產(chǎn)90.97億元，較上年末下降18.55%。

公司現(xiàn)有股東有12家，其中持有5%以上股份的股東有4家，包括四川信托有限公司（下稱“四川信托”）、涼山州發(fā)展（控股）集團(tuán)有限責(zé)任公司、南充市國(guó)有資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司以及德陽(yáng)市國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司。

其中，最大股東為四川信托，持股比例為60.38%。

值得關(guān)注的是，自2020年6月起，四川信托TOT產(chǎn)品就出現(xiàn)大量逾期，多只產(chǎn)品無(wú)法正常兌付。四川銀保監(jiān)局于2020年12月發(fā)布公告稱，四川信托存在將部分固有貸款或信托資金違規(guī)用于相關(guān)股東及其關(guān)聯(lián)方的行為，且在監(jiān)管部門責(zé)令整改后，相關(guān)股東拒不歸還違規(guī)占用的資金。

在此背景下，宏達(dá)集團(tuán)、宏達(dá)股份、四川濠吉、匯源集團(tuán)等4家股東被采取監(jiān)管強(qiáng)制措施，四川銀保監(jiān)局同時(shí)聯(lián)合地方政府派出工作組。

2021年12月，四川信托在其官網(wǎng)披露《風(fēng)險(xiǎn)處置工作進(jìn)展情況通報(bào)》顯示，四川銀保監(jiān)局已對(duì)四川信托作出罰款3490萬(wàn)元的重大行政處罰決定，對(duì)劉滄龍、陳洪亮等15人實(shí)施禁止一定期限內(nèi)從事銀行業(yè)工作，取消一定期限內(nèi)董事、高管任職資格，警告并罰款等方式的行政處罰，處罰金額共計(jì)672萬(wàn)元?，F(xiàn)正抓緊推進(jìn)對(duì)四川信托其余2名責(zé)任人行政處罰工作。待對(duì)17名責(zé)任人行政處罰整體完成后，將按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息公開。

關(guān)于四川信托的重組工作，《通報(bào)》指出，監(jiān)管部門加大重組推進(jìn)力度，進(jìn)一步與四川省內(nèi)外有意愿、有實(shí)力的戰(zhàn)略投資者溝通接洽，為適格的戰(zhàn)略投資者進(jìn)入創(chuàng)造條件；加大向上溝通匯報(bào)力度，為重組工作爭(zhēng)取政策支持；抽調(diào)專人、組建專班，結(jié)合三所清產(chǎn)核資工作摸底風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，測(cè)算重組成本，研究重組方案

關(guān)鍵詞： 宏信證券