購買理財蹊蹺虧1.6億后，中來股份董事長擬自掏腰包

1月13日，蘇州中來光伏新材股份有限公司（下稱“中來股份”）公告稱，董事長、總經理林建偉承諾，在私募基金事項取得訴訟判決生效之日或取得仲裁裁決之日（兩者以先到之日為準）起滿兩年之日，如未能追討回投資本金損失的差額部分，其愿意承擔差額補足義務，即承擔尚未追回部分的投資本金損失。

三天前，中來股份承認，由于購買委托理財（認購私募基金）大幅虧損，預計將導致公司2020年凈利潤下滑超過五成。2020前三季度該公司尚盈利2.63億元，歸母凈利同比增長超15%，2019年凈利潤則增長93.41%。

主營光伏組件的中來股份，于2014年上市，公司控股股東、實控人為林建偉。2014年上市后，中來股份營收增長較快，從2014年的4.76億增長至2019年末的34.8億元。

1月11日早間，針對重倉問題股、且觸及平倉線不止損等情況，深交所下發(fā)關注函，要求中來股份說明基金管理人泓盛資產管理（深圳）有限公司（下稱“泓盛資產”）與深圳前海正帆投資管理有限公司（下稱“前海正帆”）是否存在關聯關系、公司控股股東及實控人是否與相關基金管理人存在資金往來等。

隨后，中來股份稱，已委托律師采取相應法律手段，擬追究基金管理人及差額補足義務人李萍萍、李祥等多個主體的法律責任。

監(jiān)管部門發(fā)現，截至2020年6月30日，中來股份認購三支基金產品日資產凈值就已觸及預警線或止損線，但該公司未及時采取有效措施贖回全部款項，且未披露相關進展。公開資料顯示，泓盛資產與前海正帆住所均為深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室。此外，中來股份認購四支基金產品除持倉重合度較高外，四支基金投資的股票在幾乎同一時間出現持續(xù)性大跌。

或受上述事件影響，連日來，中來股份股價波動異常。在2021年1月8日、1月11日、1月12日連續(xù)三個交易日跌幅累計超30%后，1月13日，該公司收盤漲8.52%。

神秘基金管理人

1月11日，中來股份發(fā)布《關于公司使用閑置自有資金委托理財的進展公告》（以下簡稱《進展公告》）表示，公司于2019年11月至2020年1月使用自有資金進行委托理財，分別向泓盛資產管理（深圳）有限公司（下稱“泓盛資產”）認購3000萬元泓盛騰龍1號私募基金和5000萬元泓盛騰龍4號私募基金，向深圳前海正帆投資管理有限公司（下稱“前海正帆”）泓盛資產認購6000萬元方際正帆1號私募基金和6000萬元正帆順風2號私募基金，投資金額總計2億元。

中來股份還稱，在2021年1月4日晚間，獲取了最新一期截至2020年12月31日的基金資產凈值報告，顯示上述私募基金凈值出現巨額虧損。據公告披露凈值表，上述基金產品于2020年12月當月虧損1.579億元，較此前一月虧損幅度為97.18%。

對于基金大幅虧損的原因，中來股份解釋為：“基金投資的股票市值出現大幅度下降”。公告顯示，在整個投資運作期間，騰龍1號基金重倉濟民制藥；騰龍4號基金重倉濟民制藥，持有博濟醫(yī)藥、奇信股份和榮科科技；正帆1號基金重倉濟民制藥，持有博濟醫(yī)藥、奇信股份和榮科科技；正帆2號基金先后重倉濟民制藥、博濟醫(yī)藥，持有榮科科技。

中來股份認購的四支基金產品重疊式重倉濟民制藥、奇信股份、博濟醫(yī)藥、榮科科技四只股票。根據公開資料，自2020年12月16日起至12月29日，濟民制藥連續(xù)十個跌停后，日前該股股價仍在下跌。此外，中來股份重倉的博濟醫(yī)藥、榮科科技、奇信股份同樣在2020年12月16日左右，出現持續(xù)大跌。

值得一提的是，對于投資虧損，中來股份曾在公告中表示，2020年1月7日，自然人李萍萍、李祥已向公司出具《承諾函》，對泓盛騰龍1號私募基金等三支基金產品的本金及年化10%的投資收益提供差額補足擔保。

據經濟觀察網此前報道，自然人李萍萍持股84%的深圳市中科杰銳投資管理有限公司（下稱“中科杰銳公司”）與本次中來股份所購私募產品的管理人泓盛資產、正帆投資注冊地址也相同，疑似存在關聯。對此，時間財經多次嘗試聯系上述兩家基金管理公司及中科杰銳公司，截至發(fā)稿，均未獲回復。

天眼查顯示，李萍萍除為中科杰銳公司股東外，還擔任深圳金證智通投資咨詢有限公司（下稱“金證智通公司”）法人，金證智通公司為新三板公司北京金證互通資本服務股份有限公司（下稱“北京金證互通”）子公司。

對此，北京金證互通一位工作人員向時間財經表示，“據我所知，你所說的這個李萍萍很早前就已離職，至于她是否在我們分公司擔任職務以及其個人動向，我不是很清楚。目前，我們也聯系不到她?！?/p>

多次轉讓控股權

在承諾補足上述私募基金投資本金損失差額前，林建偉在2020年曾多次籌劃轉讓中來股份控股權。此外，由于林建偉大量股份遭質押，中來股份在公告中也表示，由于林建偉的股權及資產情況等存在較大的不確定性等原因，公司可能“存在損失剩余全部本金的風險?！?/p>

近年來，中來股份流動負債占比大幅抬高。截至2020年三季度，公司短期借款11.51億元、一年內到期的非流動負債5.32億元，均較2019年末出現大幅增加，造成2020年9月末，公司流動負債占總負債比率高達83.63%，比2019年末的62.44%增長超20%。

此外，2019年年末，中來股份長期應收款13.35億元，比2017年年末的2.36億元、2018年年末的3.99億元大幅增加，截至2020年三季度末，該值已增長至20.88億元。

在此背景下，林建偉、張育政分別于2019年1月、9月、11月三次籌劃股權轉讓協議，最終成功轉讓持有的3560萬股中來股份，轉讓總價款達4.39億元。2020年6月至8月，林建偉再度兩次籌劃轉讓公司控股權，均未果。

2020年10月，中來股份公告第三次股權轉讓計劃——林建偉及張育政擬將持有的部分股份轉讓給泰州姜堰道得新材料股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）（下稱“姜堰道得”），并向后者以定向增發(fā)的方式，使姜堰道得成為公司實控人。公告顯示，林建偉、張育政為夫妻，二人控制的蘇州普樂投資管理有限公司（下稱“普樂投資公司”）三者為中來股份一致行動人。

兩個月后，中來股份披露《2020年度向特定對象發(fā)行股票募集說明書》（下稱“《募集說明書》”）顯示，此次定向股票的發(fā)行對象為姜堰道得。公告顯示，本次發(fā)行前，姜堰道得通過協議轉讓方式曾支付貨幣資金4.88億元，已取得中來股份4433.67萬股股票，同時，林建偉將其持有上市公司總股本的13.00%表決權委托給姜堰道得行使。

在此基礎上，通過定向發(fā)行股票，姜堰道得擬認購2.33億股。即本次發(fā)行后，姜堰道得控制中來股份的股份比例將由18.70%上升為37.46%，中來股份控股股東將變更為姜堰道得。如以此次定向發(fā)售股票募集的19.12億元和前期轉讓股份獲得的4.88億元測算，林建偉與其一致行動通過轉讓控股權將至少拿到24億元。

值得一提的是，截至2020年12月下旬，林建偉及其一致行動人所持中來股份遭質押比例合計近80%。公司公告還顯示，林建偉部分股份此前遭司法凍結。

2020年12月31日，中國裁判文書網披露《長江證券（上海）資產管理有限公司與林建偉股票回購合同糾紛一審民事判決書》顯示，因與長江證券（上海）資產管理有限公司（下稱“長證資產公司”）股票回購合同糾紛，在長證資產公司依約向林建偉支付融資本金后，林建偉未按期足額購回，因此構成違約。隨后，長證資產公司訴請對林建偉質押給長證資產公司的2009172股中來股份股票折價或拍賣、變賣所得價款優(yōu)先受償。

由于彼時林建偉在相關案項下已無質押股票，法院判定林建偉支付長證資產公司違約金645.70萬元外，另判定將蘇州普樂公司質押在長證資產公司的2009172股中來股份股票，折價或拍賣、變賣所得價款優(yōu)先賠償給長證資產公司。

針對上述問題，時間財經致電、致函中來股份，該公司證券事務部一位工作人員表示，“請以披露公告為準?！保ū本r間財經武竹一）

關鍵詞： 中來股份