銀保監(jiān)會公開第二批重大違法違規(guī)股東名單

銀保監(jiān)會11日公開第二批重大違法違規(guī)股東名單，并表示將以打好防范化解金融風(fēng)險攻堅戰(zhàn)，服務(wù)金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為目標(biāo)，堅持“長期穩(wěn)定”“透明誠信”“公平合理”三條底線，嚴(yán)格股東準(zhǔn)入、強(qiáng)化股東約束、優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，繼續(xù)嚴(yán)厲打擊資本造假、違規(guī)代持、利益輸送等深層次高風(fēng)險問題，加大對機(jī)構(gòu)和責(zé)任人的懲處力度。

股權(quán)違規(guī)行為是導(dǎo)致金融市場亂象的根源之一，容易造成金融機(jī)構(gòu)股權(quán)關(guān)系不透明不規(guī)范，干擾金融機(jī)構(gòu)正常運(yùn)行。近年來，銀保監(jiān)會著力治理銀行業(yè)保險業(yè)股權(quán)亂象，開展股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項整治，重拳出擊查處了一批股權(quán)違規(guī)案件，采取行政處罰、監(jiān)管措施、撤銷行政許可、向司法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪線索等多種監(jiān)管手段，依法懲治違法違規(guī)股東，對市場形成了有效震懾。

今年7月，銀保監(jiān)會首次向社會公開銀行保險機(jī)構(gòu)重大違法違規(guī)股東，起到了嚴(yán)肅市場紀(jì)律、強(qiáng)化市場監(jiān)督的良好效果。為進(jìn)一步強(qiáng)化警示教育，持續(xù)發(fā)揮震懾懲戒作用，銀保監(jiān)會現(xiàn)向社會公開第二批共9名重大違法違規(guī)股東(具體股東名單見文末)。

銀保監(jiān)會稱，本次公開堅持依法合規(guī)的原則，結(jié)合近期執(zhí)法情況，對違法違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重且社會影響惡劣的股東，堅決予以公開。本次公布股東的違法違規(guī)行為主要包括：一是入股資金來源不符合監(jiān)管規(guī)定;二是編制提供虛假材料;三是關(guān)聯(lián)持股超過監(jiān)管比例限制;四是違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易或謀取不當(dāng)利益;五是股東或?qū)嶋H控制人存在涉黑涉惡等違法犯罪行為;六是以不正當(dāng)手段獲得行政許可。

下一步，銀保監(jiān)會將以打好防范化解金融風(fēng)險攻堅戰(zhàn)，服務(wù)金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為目標(biāo)，堅持“長期穩(wěn)定”“透明誠信”“公平合理”三條底線，嚴(yán)格股東準(zhǔn)入、強(qiáng)化股東約束、優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，扎實開展銀行保險機(jī)構(gòu)股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項整治“回頭看”，督促落實問題整改，繼續(xù)嚴(yán)厲打擊資本造假、違規(guī)代持、利益輸送等深層次高風(fēng)險問題，加大對機(jī)構(gòu)和責(zé)任人的懲處力度，以嚴(yán)監(jiān)管切實提升資本質(zhì)量和公司治理透明度，提高銀行保險機(jī)構(gòu)合規(guī)內(nèi)控水平，增強(qiáng)防范化解金融風(fēng)險能力。

公開第二批重大違法違規(guī)股東名單

東營卓智軟件有限公司

山東愛斯特國際貿(mào)易有限公司

西藏世紀(jì)鼎天投資管理有限公司

泰安市泰山祥盛技術(shù)開發(fā)有限公司

濟(jì)南三望塑料有限公司

玄盛資本控股有限公司

內(nèi)蒙古富新酒店有限責(zé)任公司

長沙紅建置業(yè)有限公司

中國正通汽車服務(wù)控股有限公司

關(guān)鍵詞： 違法違規(guī)股東 金融風(fēng)險