常山藥業(yè)因稱國內1.4億人勃起功能障礙 遭河北證監(jiān)局處罰60萬
中華網(wǎng)財經(jīng)12月29日訊 今日,河北證監(jiān)局發(fā)布一則行政處罰決定書,對河北常山生化藥業(yè)股份有限公司(簡稱“常山藥業(yè)”,股票代碼:300255)、時任常山藥業(yè)董事長高書華、時任常山藥業(yè)副總經(jīng)理吳志平進行警告并分別處以60萬、30萬、30萬罰款。
案件起因系常山藥業(yè)的一則公告內容已構成誤導性陳述并符合“重大性”標準。
2018年5月16日,常山藥業(yè)公告(編號2018-28,以下簡稱28號公告)稱江蘇子公司于近日收到江蘇省食品藥品監(jiān)督管理局頒發(fā)的《藥品GMP證書》,并稱“枸櫞酸西地那非適用于治療勃起功能障礙(ED)。據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,國內ED患者人數(shù)約1.4億人,假設其中有30%接受治療,人數(shù)將達4,200萬人,假設接受治療的ED患者每年都能多次使用藥物,未來中國潛在的市場規(guī)模有望達到百億元級別,市場空間廣闊”。
2018年5月17日,根據(jù)深圳證券交易所問詢函的要求及有關規(guī)定,常山藥業(yè)發(fā)布《關于全資子公司獲得藥品GMP證書的補充公告》稱“原公告中上述數(shù)據(jù)主要來源于國信證券2014年5月底發(fā)布的相關研究報告,公司證券部通過網(wǎng)絡檢索取得并節(jié)選了其關于枸櫞酸西地那非市場空間的描述?!贝送猓咀C券部亦查詢到東吳證券2017年2月28日發(fā)布的關于枸櫞酸西地那非市場空間的預測,報告中預測‘中國ED患者人數(shù)約1.27億’”,“對于上述關于枸櫞酸西地那非市場空間的預測,公司證券部未向報告撰寫方咨詢其數(shù)據(jù)來源以及計算方法,未對其數(shù)據(jù)是否準確進行核實。請廣大投資者注意投資風險”。
對此,河北證監(jiān)局復核后認為:
第一,常山藥業(yè)28號公告所披露的“枸櫞酸西地那非適用于治療勃起功能障礙(ED)。據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,國內ED患者人數(shù)約1.4億人,假設其中有30%接受治療,人數(shù)將達4,200萬人,假設接受治療的ED患者每年都能多次使用藥物,未來中國潛在的市場規(guī)模有望達到百億元級別,市場空間廣闊”的內容已構成誤導性陳述。
其一,常山藥業(yè)28號公告,是通過互聯(lián)網(wǎng)公開渠道檢索、引用第三方機構研究報告的部分內容制作的。28號公告未注明數(shù)據(jù)來源,事實上,國內對治療ED藥物進行專題研究的機構不止國信證券一家,調研報告亦有多個,常山藥業(yè)并未披露信息來源,導致投資者無法對信息來源進行檢索,無法了解確切的計算方法。其二,常山藥業(yè)在28號公告中只是簡單提及“據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示”,并沒有向投資者揭示相關數(shù)據(jù)屬于研究性結論,準確性待定,誤導投資者可能認為國內ED人數(shù)確為1.4億人。直至5月17日公告才披露“公司證券部未向報告撰寫方咨詢其數(shù)據(jù)來源及計算方法,未對其數(shù)據(jù)是否準確進行核實。”常山藥業(yè)在公告中直接引用準確性待定的數(shù)據(jù),且未向投資者告知該數(shù)據(jù)準確性待定,不符合信息披露應當真實、準確、完整的要求。其三,28號公告未披露同類藥品的市場狀況(包括同類藥品在國內外的研究現(xiàn)狀、生產(chǎn)及使用情況等),對枸櫞酸西地那非的同類藥物其他生產(chǎn)廠商只字未提,對本公司的市場規(guī)模、推廣進度和市場份額等信息沒有充分揭示風險。沒有給投資者提供同行業(yè)可比數(shù)據(jù)做參考以使其產(chǎn)生客觀、合理的預期,僅憑簡單的假設和推測即得出“市場規(guī)模有望達到百億級別”,足以對投資者產(chǎn)生誤導。
第二,28號公告所披露的內容符合“重大性”標準。
其一,常山藥業(yè)作為醫(yī)藥制造業(yè)上市公司,獲得《藥品GMP證書》,意味著產(chǎn)品線的豐富、經(jīng)營范圍的擴大,已構成2005年《證券法》第六十七條第(一)項所述的“公司經(jīng)營范圍的重大變化”。
其二,根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板行業(yè)信息披露指引第2號——上市公司從事藥品、生物制品業(yè)務》(2015年修訂)第四條第六項,收到GMP證書應當及時披露,亦證明該事件具有重大性。
其三,28號公告中“本次《藥品GMP證書》的取得,說明公司枸櫞酸西地那非片劑......可以正式投產(chǎn)并上市銷售”,“枸櫞酸西地那非產(chǎn)品是公司在肝素系列產(chǎn)品外新開發(fā)的產(chǎn)品,有利于豐富公司的產(chǎn)品線”,“將對公司未來的生產(chǎn)經(jīng)營起到積極的推動作用”,充分證明公司自認所披露信息屬于重大信息。其四,《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》屬于民事領域的司法解釋,不是監(jiān)管部門做出行政處罰的法定依據(jù)。
第三,當事人在履職過程中未能勤勉盡責。
第四,當事人不具有法定從輕、減輕或不予處罰情形,不應從輕、減輕或不予處罰。
綜上,常山藥業(yè)披露的28號公告違反了2005年《證券法》第六十三條的規(guī)定,構成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述的信息披露違法行為。常山藥業(yè)直接對第三方的研究數(shù)據(jù)進行部分援引,沒有披露信息來源及充分揭示市場風險,使信息處于不準確、不完整的狀態(tài),致使或者可能致使投資者對其投資行為發(fā)生錯誤判斷,根據(jù)《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》(證監(jiān)會公告〔2011〕11號)第九條,應當認定為誤導性陳述。高樹華作為時任公司董事長、總經(jīng)理,吳志平作為時任副總經(jīng)理、董事會秘書,在履職過程中未能勤勉盡責。
因此:
一、對常山藥業(yè)給予警告,并處以60萬元的罰款。
二、對高樹華給予警告,并處以30萬元的罰款。
三、對吳志平給予警告,并處以30萬元的罰款
根據(jù)2019年年報顯示,常山藥業(yè)實現(xiàn)營業(yè)收入20.71億元,同比增長25.34%;歸屬于上市公司股東的凈利潤2.25億元,同比增長60.93%;歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤2.16億元,同比增長59.57%。常山藥業(yè)主營研發(fā)、生產(chǎn)和銷售治療心腦血管疾病藥物,目前占公司主營業(yè)務收入10%以上的產(chǎn)品有肝素鈉原料藥和低分子量肝素鈣注射液兩個品種。
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