交易系統(tǒng)故障釀大錯(cuò)，首創(chuàng)證券接罰單

原標(biāo)題：交易系統(tǒng)故障釀大錯(cuò)，首創(chuàng)證券接罰單，應(yīng)急處置過(guò)程刪除相關(guān)日志及數(shù)據(jù)，定性為較大信息安全事件

財(cái)聯(lián)社（北京，記者林堅(jiān)）訊4月7日，北京證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，因在2021年交易系統(tǒng)發(fā)生較大信息安全事件且應(yīng)急處理不當(dāng)，首創(chuàng)證券于4月1日被北京證監(jiān)局采取責(zé)令整改的行政監(jiān)管措施。

圖為北京證監(jiān)局4月7日發(fā)布的關(guān)于首創(chuàng)證券的罰單

據(jù)了解，首創(chuàng)證券于2021年5月18日發(fā)生集中交易系統(tǒng)部分中斷，影響交易時(shí)間合計(jì)約20分鐘，按照《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》第十二條規(guī)定，該事件達(dá)到較大信息安全事件標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)北京證監(jiān)局事后調(diào)查發(fā)現(xiàn)，首創(chuàng)證券信息技術(shù)部門(mén)有關(guān)人員在應(yīng)急處置過(guò)程中刪除相關(guān)日志及數(shù)據(jù)庫(kù)信息，且未進(jìn)行備份，導(dǎo)致始終無(wú)法確定本次信息安全事件的真實(shí)原因，公司在第一次報(bào)告中未如實(shí)報(bào)告應(yīng)急處理不當(dāng)?shù)那闆r。

對(duì)此，北京證監(jiān)局認(rèn)為，首創(chuàng)證券在信息安全管理和信息安全事件應(yīng)對(duì)方面存在缺陷，違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。

財(cái)聯(lián)社記者注意到，今年4月以來(lái)，不到一周，已有券商因?yàn)橄嗤腻e(cuò)誤而被監(jiān)管處罰。4月2日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，招商證券在3月14日網(wǎng)絡(luò)安全事件中存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時(shí)、不到位等問(wèn)題，決定對(duì)其采取責(zé)令改正措施。

罰單雖震聵一時(shí)，但警鐘一直敲響。證券行業(yè)業(yè)績(jī)穩(wěn)健增長(zhǎng)，資本實(shí)力不斷增強(qiáng)的同時(shí)，伴隨著行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的快速發(fā)展，交易系統(tǒng)的安全性與穩(wěn)定性更是行業(yè)的生命線。

有北京一家券商信息技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)財(cái)聯(lián)社記者談到，提升IT系統(tǒng)的承受能力，加大對(duì)系統(tǒng)的資金投入，并更好地優(yōu)化系統(tǒng)設(shè)計(jì)，一直是行業(yè)重中之重，市場(chǎng)震蕩加劇，意外沖擊因素很多，因此加大投入就更加重要。

首創(chuàng)證券被定性為較大信息安全事件

據(jù)記者觀察，這也是首創(chuàng)證券今年以來(lái)第二次收到罰單，第一次是在2月16日，首創(chuàng)證券貴陽(yáng)都司路證券營(yíng)業(yè)部因員工無(wú)證上崗、開(kāi)戶二維碼違規(guī)使用等情況被貴州證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

本次處罰，北京證監(jiān)局將首創(chuàng)證券交易系統(tǒng)發(fā)生的事故定性為較大信息安全事件。據(jù)了解，2020年新修訂的《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》對(duì)“較大事件”進(jìn)行了定義：即證券公司、期貨公司集中交易系統(tǒng)或者網(wǎng)上交易系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易時(shí)間累計(jì)在5分鐘以上的；第三方存管系統(tǒng)、融資融券系統(tǒng)全部或者部分停止運(yùn)行，影響業(yè)務(wù)時(shí)間累計(jì)30分鐘以上。

北京證監(jiān)局要求首創(chuàng)證券應(yīng)對(duì)信息安全相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行全面自查，切實(shí)提高系統(tǒng)運(yùn)維保障能力和故障原因排查能力，完善信息安全應(yīng)急處理工作機(jī)制，加強(qiáng)信息技術(shù)人員培訓(xùn)，確保其履職能力，杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生。

與此同時(shí)，北京證監(jiān)局也指出，如果對(duì)該監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

交易系統(tǒng)出現(xiàn)問(wèn)題，與券商對(duì)IT投入的重視程度緊密相連，雖然系統(tǒng)事故具有偶然性，但與先期的投入與重視也密不可分。財(cái)聯(lián)社記者注意到，據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)披露的券商2020年IT投入排名情況，首創(chuàng)證券信息技術(shù)投入為5877萬(wàn)元，較2019年提高765萬(wàn)元，在102家證券機(jī)構(gòu)內(nèi)排名第82名，較2019年排名提升了1位，總體排名相對(duì)靠后。

IT投入加速，但事故依然上演

近三年來(lái)，證券行業(yè)對(duì)信息科技重視程度不斷增強(qiáng)，行業(yè)信息技術(shù)投入逐年增長(zhǎng)。根據(jù)今年26家已披露年報(bào)數(shù)據(jù)的券商情況，21家券商IT投入已合計(jì)達(dá)到138.54億元，較2020年同比增36.84%，IT投入依然是券業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵詞、助推劑。

但與此同時(shí)，2020年以來(lái)，仍有多家券商或交易平臺(tái)的交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障，因此受到監(jiān)管處罰，這反映出券業(yè)信息技術(shù)建設(shè)有不足之處，信息基礎(chǔ)建設(shè)應(yīng)該是券商不可忽略的展業(yè)前提之一。

2020年3月，西藏證監(jiān)局稱，華林證券部分互聯(lián)網(wǎng)渠道交易系統(tǒng)于2019年9月16日9時(shí)44分42秒至10時(shí)42分11秒之間全部中斷57分29秒，影響客戶正常業(yè)務(wù)辦理，未及時(shí)向該局報(bào)告。在該局9月17日17時(shí)40分進(jìn)行電話督促后，華林證券于9月18日向該局報(bào)送了《信息安全事件情況報(bào)告書(shū)》，存在遲報(bào)情況。

同年11月，上海證監(jiān)局稱，國(guó)泰君安在信息技術(shù)管理方面存在未按規(guī)定對(duì)信息系統(tǒng)故障進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告，客戶信息管控不足，且內(nèi)部審查未充分遵循業(yè)務(wù)合規(guī)原則等方面的問(wèn)題；江蘇證監(jiān)局稱，華泰證券在2019年8月存在重大信息安全事件未報(bào)告。

2021年5月，山東證監(jiān)局稱，中泰證券未及時(shí)監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)2021年3月21日發(fā)生的信息安全事件，反映出公司信息系統(tǒng)安全監(jiān)測(cè)機(jī)制不健全。

同年10月，浙江證監(jiān)局稱，發(fā)現(xiàn)28日上午浙江同花順網(wǎng)絡(luò)科技有限公司“同花順”APP出現(xiàn)異常，同時(shí)在新浪微博等媒體出現(xiàn)輿情事件，對(duì)市場(chǎng)造成嚴(yán)重影響，該公司未立即報(bào)告上述信息系統(tǒng)異常情況，在浙江證監(jiān)局工作人員向該公司了解相關(guān)情況后，截至當(dāng)日下午3時(shí)，該公司仍未向浙江證監(jiān)局報(bào)告此次信息系統(tǒng)異常的原因及處置情況。

轉(zhuǎn)型不夠穩(wěn)固、錢(qián)或用不到位

每年花費(fèi)資金進(jìn)行技術(shù)升級(jí)，為何交易系統(tǒng)還是呈現(xiàn)出了“脆弱”的一面？接受財(cái)聯(lián)社記者采訪的券業(yè)人士指出，盡管IT投入迅猛，但券商數(shù)字化轉(zhuǎn)型根基還不夠穩(wěn)固，例如存在數(shù)據(jù)體系不完善、數(shù)倉(cāng)等關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施薄弱、系統(tǒng)架構(gòu)靈活性欠缺等方面。

數(shù)字化轉(zhuǎn)型根基不夠穩(wěn)固，也與數(shù)字化人才配置不足有著分不開(kāi)的因果聯(lián)系。根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)在2020年8月發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)證券行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展的研究報(bào)告》，人才儲(chǔ)備方面，數(shù)字化人才支撐不足；據(jù)波士頓咨詢《券商數(shù)字化轉(zhuǎn)型破局之道》報(bào)告，雖然近年來(lái)國(guó)內(nèi)券商從未停止擴(kuò)充科技人才隊(duì)伍的步伐，但相比國(guó)際領(lǐng)先投行，科技人才建設(shè)水平仍有較大提升空間。

此外，上述券業(yè)人士還坦言，信息投入金額多，并不意味著是券商對(duì)技術(shù)升級(jí)有著渴求，而是有著分類評(píng)級(jí)的壓力，因此，錢(qián)是否用在刀刃上也很難說(shuō)。2020年監(jiān)管對(duì)券商分類評(píng)級(jí)指標(biāo)進(jìn)行了修訂，根據(jù)修訂后的《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，信息技術(shù)投入金額位于行業(yè)平均數(shù)以上，且投入金額占營(yíng)業(yè)收入的比例位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加2分、1分、0.5分。

財(cái)聯(lián)社記者梳理多份罰單后發(fā)現(xiàn)，監(jiān)管層針對(duì)交易系統(tǒng)對(duì)券商提出了很多期許與具體要求。監(jiān)管部門(mén)對(duì)于券商交易系統(tǒng)的整改要求多集中在“切實(shí)提高系統(tǒng)運(yùn)維保障能力和故障原因排查能力”“完善信息安全應(yīng)急處理工作機(jī)制”“加強(qiáng)信息技術(shù)人員培訓(xùn)”等方面，涵蓋機(jī)制建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)。

據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第三十六條規(guī)定，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)建立信息技術(shù)應(yīng)急管理的組織架構(gòu)，確定重要業(yè)務(wù)及其恢復(fù)目標(biāo)，制定應(yīng)急預(yù)案，配置充足資源，穩(wěn)妥處置信息技術(shù)突發(fā)事件，并積極開(kāi)展應(yīng)急演練和信息技術(shù)應(yīng)急管理的評(píng)估與改進(jìn)；據(jù)第四十二條規(guī)定，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，建立信息安全事件的分級(jí)響應(yīng)機(jī)制，明確內(nèi)部處置工作流程，確保相關(guān)信息系統(tǒng)及時(shí)恢復(fù)運(yùn)行。

關(guān)鍵詞： 首創(chuàng)證券 交易系統(tǒng)