無(wú)錫銀行基金銷售業(yè)務(wù)違規(guī)被責(zé)令整改

因基金銷售業(yè)務(wù)存在問(wèn)題，江蘇證監(jiān)局公布了對(duì)無(wú)錫農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱無(wú)錫銀行)采取責(zé)令改正措施的決定。

決定書(shū)顯示，江蘇證監(jiān)局在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，無(wú)錫銀行基金銷售業(yè)務(wù)前臺(tái)的宣傳推介和柜面操作崗位未相互分離，且未制定基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系。

此外，無(wú)錫銀行的基金銷售業(yè)務(wù)賬戶管理制度尚未完善，《證券投資基金投資人權(quán)益須知》也沒(méi)有得到及時(shí)更新。

依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》相關(guān)條例規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)無(wú)錫銀行采取責(zé)令改正的的行政監(jiān)督管理措施，并于2018年5月8日前就上述整改提交書(shū)面報(bào)告。

關(guān)鍵詞： 無(wú)錫 銷售業(yè)務(wù) 基金