光大證券廣東分公司收警示函，員工向客戶提供科創(chuàng)板測(cè)試題答案

8月1日，廣東證監(jiān)局公告，對(duì)光大證券廣東分公司出具警示函，對(duì)光大證券云浮新興荔園路證券營(yíng)業(yè)部責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，并對(duì)4名員工分別出具監(jiān)管措施。

經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，光大證券云浮新興荔園路證券營(yíng)業(yè)部存在以下違規(guī)行為：

一是原負(fù)責(zé)人張林開(kāi)、員工李國(guó)新、葉鎮(zhèn)華等人協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔(dān)損失；

(資料圖片)

二是部分員工存在向客戶提供科創(chuàng)板測(cè)試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問(wèn)題、提供答復(fù)口徑等情形；

三是未按規(guī)定及時(shí)向報(bào)告客戶集體投訴等重大事項(xiàng)。反映你營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位、內(nèi)部控制不完善。

廣東證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)）第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第（四）項(xiàng)、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第六條和《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十五條的規(guī)定。

廣東證監(jiān)局決定，責(zé)令該營(yíng)業(yè)部自在本決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)提交合規(guī)檢查報(bào)告。對(duì)一般工業(yè)部員工葉賢升出具警示函。

此外，認(rèn)定張林開(kāi)為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

認(rèn)定葉鎮(zhèn)華、李國(guó)新為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起1年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司客戶開(kāi)發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

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本文源自：金融界

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