多項行為違規(guī)，光大證券分公司、營業(yè)部及相關負責人收6份監(jiān)管函

【資料圖】

8月1日，廣東證監(jiān)局一連發(fā)出6份行政監(jiān)管函，監(jiān)管對象為光大證券廣東分公司、光大證券云浮新興荔園路證券營業(yè)部及該營業(yè)部的4位相關負責人。

廣東證監(jiān)局指出，光大證券云浮新興荔園路證券營業(yè)部存在三大違規(guī)行為：一、原負責人張林開、員工李國新、葉鎮(zhèn)華等人協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔損失；二、部分員工存在向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問題、提供答復口徑等情形；三、未按規(guī)定及時向廣東證監(jiān)局報告客戶集體投訴等重大事項。

從監(jiān)管決定看，云浮新興荔園路證券營業(yè)部因合規(guī)管理不到位、內(nèi)部控制不完善，被責令在本決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向廣東證監(jiān)局提交合規(guī)檢查報告；

光大證券廣東分公司對該營業(yè)部的合規(guī)管理、廉潔從業(yè)內(nèi)部控制失效負有直接的管理責任，被出具警示函；

4位相關負責人中，營業(yè)部原負責人張林開，被認定為不適當人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人等職務或者實際履行上述職務；

葉鎮(zhèn)華和李國新，被認定為不適當人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起1年內(nèi)不得擔任證券公司客戶開發(fā)服務相關職務或者實際履行上述職務；

葉賢升，被出具警示函。

關鍵詞：