改進工作機制 完善監(jiān)督機制

對于高校教師和科研人員來說，“層層審批、人人存疑、每票必核、違規(guī)難罰”的科研經(jīng)費管理模式，成為他們心頭繞不過去的“一道坎”。

日前，教育部再次就科研管理自主權(quán)問題，印發(fā)《關(guān)于抓好賦予科研管理更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實工作的通知》(下稱《通知》)，對完善科研管理制度、落實科研管理自主權(quán)、優(yōu)化管理服務(wù)、加強誠信建設(shè)、改進工作機制、完善監(jiān)督機制等做出明確規(guī)定。

這份引發(fā)萬千科研工作者關(guān)注的文件，究竟傳遞出怎樣的政策意圖和實踐考量?科研管理更大的自主權(quán)體現(xiàn)在哪些方面?

■關(guān)鍵詞：獲得感

更大的預(yù)算調(diào)劑自主權(quán)

【文件信息】

《通知》指出，各高校要加強科研管理信息化建設(shè)，推進“一站式”服務(wù)，各種管理事務(wù)限時辦結(jié)，提高科研管理服務(wù)效率。要賦予科研人員更大的預(yù)算調(diào)劑自主權(quán)，減少科研經(jīng)費報銷各類證明材料，縮減審批環(huán)節(jié)，簡化報銷流程，推進網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，切實解決“報銷繁”問題。

《通知》強調(diào)，教育系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察、審計、巡視巡察等部門要統(tǒng)籌規(guī)范各類監(jiān)督檢查，建立檢查結(jié)果共享機制，最大限度降低對科研活動的干擾?？蒲许椖客瓿?驗收)前，一般不組織開展監(jiān)督檢查。各高校紀(jì)委要強化政治監(jiān)督，針對中央政策落實中存在的堵點難點、科研人員反映強烈的突出問題，督促有關(guān)部門切實加以解決，對不擔(dān)當(dāng)、不作為的要嚴(yán)肅問責(zé)。

【權(quán)威解讀】

教育部有關(guān)負(fù)責(zé)人：近年來，黨中央、國務(wù)院聚焦完善科研管理、提升科研績效等方面，出臺了系列政策文件。教育部黨組高度重視，積極指導(dǎo)高校貫徹落實。但實踐中發(fā)現(xiàn)，仍有部分高校在貫徹落實科研自主權(quán)過程中有顧慮，不敢接、不會接、不愿接，導(dǎo)致政策紅利沒有充分釋放，科研人員獲得感不強。

近年來，我們大力推動賦予科研機構(gòu)和科研人員更大自主權(quán)，下發(fā)了不少文件，但一直有科研人員反映一些政策落實不到位，這說明科研體制機制改革仍有許多“堅冰”要破。

《通知》的出臺，是為了進一步抓好賦予科研管理更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實工作，切實為科研人員松綁助力，充分釋放創(chuàng)新活力。

【專家點評】

海南師范大學(xué)教育與心理學(xué)院教授沈有祿：盡管下放科研經(jīng)費管理權(quán)非常重要，可基層執(zhí)行時總是有所顧慮，怕自己承擔(dān)責(zé)任，故放權(quán)執(zhí)行效果還是不理想。教育部此次下發(fā)通知，就是要強化基層對國務(wù)院有關(guān)文件的進一步貫徹落實，在于扭轉(zhuǎn)每票必核，審批報銷效率低下的問題，把廣大科研工作人員從報賬的煩瑣事務(wù)中解放出來，用更多的時間從事科研創(chuàng)新與服務(wù)工作。但目前，基層財務(wù)部門的擔(dān)當(dāng)意識還不夠，不作為行為還比較普遍，高?；鶎迂攧?wù)部門在省級財務(wù)部門沒有出臺相關(guān)配套措施時，就不敢接、不愿接，使科研人員從國家政策中獲得感不強，將來需要加快省級部門出臺相應(yīng)配套政策的步伐，學(xué)校才敢接、敢做下去。

中國教育科學(xué)研究院辦公室副主任姜朝暉：科研工作，對于建立創(chuàng)新型國家、推動經(jīng)濟社會發(fā)展轉(zhuǎn)型升級、提高國家綜合實力具有非常關(guān)鍵的作用。黨中央、國務(wù)院出臺了一系列促進科學(xué)研究發(fā)展、賦予科研工作更多自主權(quán)的文件，為科研工作“放管服”改革營造了良好的政策環(huán)境和輿論氛圍。但是，從政策出臺到具體落實，大多會存在一定的滯后性。加上我國高校數(shù)量眾多，情況迥異，在落實政策上也存在較大差異。有些高校及時落實中央精神，做出一些改革，讓科研人員享受了政策紅利;但也有些高校，由于各種條件限制，未能及時落實政策，比如，科研管理信息化平臺建設(shè)，不僅要思想理念跟得上，同時也還要有相配套資金做支持。從總體上看，科研工作者的獲得感還有待提升。

■關(guān)鍵詞：創(chuàng)新活力

把科研人員從具體事務(wù)中解脫出來

【文件信息】

《通知》指出，各高校制定的科研經(jīng)費管理和政府采購管理辦法，要體現(xiàn)教學(xué)科研經(jīng)費與學(xué)校行政管理經(jīng)費的差異性，合理區(qū)分業(yè)務(wù)活動與公務(wù)活動，支持科研活動規(guī)范、高效開展?？v向科研經(jīng)費管理按國家規(guī)定執(zhí)行，科研人員差旅費、會議費、國際合作與交流費、專家咨詢費、勞務(wù)費等，由高校結(jié)合學(xué)校實際自主確定開支標(biāo)準(zhǔn)、報銷范圍，優(yōu)化審批程序，簡化報銷手續(xù)。橫向科研經(jīng)費除上述費用外，可按實際需要開支少量科研活動接待費，由學(xué)校確定具體管理辦法，嚴(yán)格管理。用于科研活動的儀器設(shè)備、耗材備件以及服務(wù)、工程的采購，各高校要根據(jù)科研需要，制定具體辦法，縮短采購周期，簡化采購流程。特別是對于科研急需的設(shè)備和耗材，要落實特事特辦、隨到隨辦的采購機制，明確適用情況，確定可不進行招投標(biāo)程序的采購情形。

《通知》明確，要建立完善學(xué)術(shù)助理和財務(wù)助理制度，根據(jù)科研需要和科研人員意愿，統(tǒng)籌落實專門經(jīng)費、專職人員，把科研人員從報表、報銷等具體事務(wù)中解脫出來。各高校科研項目中提取的間接費用，要更多用于科研績效獎勵，加大科研人員績效工資比重。

【權(quán)威解讀】

教育部有關(guān)負(fù)責(zé)人：《通知》在完善科研管理制度、細化科研經(jīng)費管理、優(yōu)化管理服務(wù)、加強誠信建設(shè)、強化科研部門責(zé)任、完善監(jiān)督機制等方面提出了具體舉措，直指科研管理長期存在的問題。比如，減少科研經(jīng)費報銷各類證明材料，縮減審批環(huán)節(jié)，簡化報銷流程，推進網(wǎng)絡(luò)服務(wù);自由探索類基礎(chǔ)研究和實施周期3年以下項目，不作過程檢查。

此外，賦予科研管理更大的自主權(quán)，既要應(yīng)放盡放，又要有明確的底線要求。因此，《通知》明確要求高校建立完善學(xué)術(shù)助理和財務(wù)助理制度，根據(jù)科研需要和科研人員意愿，統(tǒng)籌落實專門經(jīng)費、專職人員。

【專家點評】

沈有祿：《通知》及之前的相關(guān)文件已經(jīng)賦予了項目負(fù)責(zé)人和基層管理單位更大的經(jīng)費預(yù)算自主權(quán)，也增加了提取間接經(jīng)費用于獎勵科研工作人員的績效，這對提高科研工作人員的創(chuàng)新活力和工作積極性具有重要的促進作用。但基層財務(wù)部門要敢于擔(dān)當(dāng)，需要配備專門的工作人員，才能把科研工作人員從煩瑣的報賬事務(wù)中解放出來。

在縮短審批程序、3年期以下項目不再中期或過程性檢查，現(xiàn)在基層科研管理部門是做得比較到位的，在落實項目負(fù)責(zé)人經(jīng)費預(yù)算自主權(quán)上基層財務(wù)部門也給了較大的自主權(quán)，這些值得肯定。但基層財務(wù)部門還沒有真正把科研工作人員從煩瑣的報賬事務(wù)中解放出來，基層財務(wù)部門還要狠抓落實、強化服務(wù)意識和端正自己只是審批或管理而不增強服務(wù)的態(tài)度。

姜朝暉：激發(fā)創(chuàng)新活力的前提，是要讓科研人員有獲得感，但更重要的是要遵循科研規(guī)律，讓科研人員潛心研究。合理規(guī)范的科研管理制度，有助于推進科研工作的開展;但過于煩瑣復(fù)雜的科研管理制度，對科研工作則是非常巨大的消耗。許多高?？蒲腥藛T，忙于填表，忙于粘貼發(fā)票，同時還要面對各種檢查，必然影響科研工作專注度和成果產(chǎn)出。《通知》中對于縱向科研經(jīng)費報銷更加簡化，橫向科研經(jīng)費適當(dāng)靈活，高?？蒲许椖恐刑崛〉拈g接費用可用于科研績效獎勵等，確實能讓科研人員擁有獲得感，從而激發(fā)他們的活力。同時，《通知》中簡化儀器設(shè)備的采購、建立學(xué)術(shù)助理和財務(wù)助理等制度以及3年以下項目不做過程檢查等，可以最大限度讓科研人員從繁雜的填表、報銷、應(yīng)付檢查中解放出來，集中精力專注于科研工作，必然會推動科學(xué)研究的創(chuàng)新。

■關(guān)鍵詞：紅線底線

增強高?？蒲凶灾鳈?quán)的可操作性

【文件信息】

《通知》指出，科研人員不得弄虛作假，騙取科技項目、科研經(jīng)費以及獎勵、榮譽等，不得在科研經(jīng)費中報銷應(yīng)由個人承擔(dān)的費用，不得將科研經(jīng)費挪用于非科研用途，不得把外協(xié)單位作為逃避監(jiān)管的法外之地。項目負(fù)責(zé)人如與外協(xié)單位有利益關(guān)聯(lián)，應(yīng)在簽訂外協(xié)合同前主動向?qū)W校相關(guān)部門報備。擔(dān)任黨務(wù)、行政職務(wù)的科研人員，不得利用審批、管理職權(quán)在項目申報或經(jīng)費分配中謀取不正當(dāng)利益或競爭優(yōu)勢。

《通知》明確，各高校要制定違背科研誠信要求行為調(diào)查處理辦法，明確調(diào)查程序、處理規(guī)則、處理措施等具體要求。涉及科研經(jīng)費使用問題的信訪舉報，先由高?？蒲泄芾聿块T牽頭組織辦理。

【權(quán)威解讀】

教育部有關(guān)負(fù)責(zé)人：劃出政策紅線底線，增強高校科研自主權(quán)的可操作性，解除高校后顧之憂，是《通知》的題中應(yīng)有之義。高校是科研自主權(quán)落實的主體，政策舉措能否落地見效，科研人員能否有獲得感，關(guān)鍵要看高校是否能把下放的權(quán)力轉(zhuǎn)化成實實在在的操作措施。為此，《通知》明確高校黨委擔(dān)負(fù)落實科研自主權(quán)主體責(zé)任，切實進一步抓好賦予科研管理更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實工作。

《通知》從充分保護科研人員的角度出發(fā)，著眼于抓早抓小，改進工作機制，強化科研管理部門責(zé)任，層層設(shè)置“防火墻”。涉及科研經(jīng)費使用問題的信訪舉報，先由高?？蒲泄芾聿块T牽頭組織辦理，發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)問題的，高?？蒲泄芾聿块T會同有關(guān)部門按規(guī)定予以通報批評、暫停項目撥款、終止項目執(zhí)行、追回已撥項目資金、取消項目負(fù)責(zé)人一定期限內(nèi)申報資格等處罰。涉嫌違紀(jì)的，由高校紀(jì)委調(diào)查核實，運用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”進行處理。涉嫌違法犯罪的，由高校紀(jì)委調(diào)查核實后按規(guī)定移送地方紀(jì)委監(jiān)委審查調(diào)查，并配合依紀(jì)依法妥善處理。

【專家點評】

沈有祿：再次強調(diào)科研經(jīng)費使用的紅線，加大對失信人員的懲罰力度，有利于確?？蒲薪?jīng)費管理權(quán)下放，解放科研工作人員于煩瑣的報賬事務(wù)，但這并不意味著對通過各種渠道和方式騙取國家科研經(jīng)費的行為可以放任自流。未來，可通過設(shè)立基層科研經(jīng)費管理與保障方面的負(fù)面清單，對負(fù)面清單以外的財務(wù)報銷與管理行為都應(yīng)該給予支持，把進一步抓好賦予科研管理更大自主權(quán)落到實處，做好國務(wù)院、教育部、省及高校間相關(guān)制度的銜接，避免基層財務(wù)及科研管理部門無章可循，不敢接、不愿做。

姜朝暉：落實高?？蒲凶灾鳈?quán)，不僅是要在“破”上下功夫，同時也要在“立”上做文章。高?？蒲泄ぷ飨喈?dāng)長時期管理過死、過細，就在于科研管理部門擔(dān)心“一放就亂”的風(fēng)險，事實上這是因為沒有真正建立嚴(yán)格的追責(zé)制度，或者嚴(yán)格的執(zhí)行。雖然有極少數(shù)的高?？蒲泄ぷ髡弑涣吝^“紅牌”，但總體上仍是極少數(shù)，制度規(guī)范和約束得還不夠?qū)?、不夠?yán)。根據(jù)《通知》要求，各個高校要因地制宜研制適合自身的科研管理制度，進一步激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力，讓他們真正有獲得感;同時，要加強風(fēng)險管理意識，引導(dǎo)科研人員堅守底線、不越紅線、不碰高壓線，對科研工作出現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為，要嚴(yán)肅處理，增加懲戒力度和機會成本，這樣才能守住一方科研凈土、營建良好的學(xué)術(shù)生態(tài)。

(本報記者 晉浩天)

關(guān)鍵詞： 改進工作機制