證監(jiān)會:全面深化債券市場功能 更好支持國家重大戰(zhàn)略實施
人民網(wǎng)北京6月21日電(黃盛)據(jù)證監(jiān)會消息,近日,證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于深化債券注冊制改革的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《債券注冊制改革指導(dǎo)意見》),以及《關(guān)于注冊制下提高中介機構(gòu)債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《中介機構(gòu)債券執(zhí)業(yè)指導(dǎo)意見》),扎實推進債券注冊制改革走深走實,加快完善公司(企業(yè))債券制度規(guī)則體系,持續(xù)推進審核注冊工作制度化、規(guī)范化和透明化,強化債券全鏈條監(jiān)管和風(fēng)險防范,全面深化債券市場功能,更好支持國家重大戰(zhàn)略實施和重大項目建設(shè),助力建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系和實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。
具體來看,《債券注冊制改革指導(dǎo)意見》,是根據(jù)《證券法》《企業(yè)債券管理條例》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定,堅持制度化規(guī)范化透明化的原則,按照統(tǒng)一公司債券和企業(yè)債券、促進協(xié)同發(fā)展的思路,對深化債券注冊制改革作出系統(tǒng)性制度安排,并提出了四個方面十二條措施:
(資料圖片僅供參考)
一是優(yōu)化債券審核注冊機制,強化以償債能力為重點的信息披露要求,建立分工明確、高效銜接的審核注冊流程,完善全鏈條監(jiān)管制度安排,加強質(zhì)量控制和廉政風(fēng)險防范。
二是壓實發(fā)行人和中介機構(gòu)責(zé)任,明確發(fā)行人應(yīng)當(dāng)嚴格履行本息償付義務(wù),加強募集資金管理;提高優(yōu)質(zhì)企業(yè)融資便利性,積極服務(wù)國家重大戰(zhàn)略和重大項目建設(shè);壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任。
三是強化債券存續(xù)期管理,完善債券日常監(jiān)管體系,健全市場化、法治化、多元化的債券違約風(fēng)險化解機制。
四是依法打擊債券違法違規(guī)行為,加大對債券嚴重違法違規(guī)行為的查處力度,構(gòu)建行政、民事、刑事立體化追責(zé)體系;著力建設(shè)以機構(gòu)投資者為主的債券市場,健全投資者保護機制。
《中介機構(gòu)債券執(zhí)業(yè)指導(dǎo)意見》,是遵循債券市場發(fā)展規(guī)律,加強監(jiān)管,壓實責(zé)任,明確了服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展、強化履職盡責(zé)、深化分類監(jiān)管、嚴格監(jiān)管執(zhí)法等四方面原則,并提出了五個方面共十四條措施:
一是強化承銷受托業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范,完善以發(fā)行人質(zhì)量為導(dǎo)向的盡職調(diào)查體系,強化主承銷商督促發(fā)行人提升信息披露質(zhì)量職責(zé),加強承銷環(huán)節(jié)全過程規(guī)范管理;增強受托管理機構(gòu)持續(xù)跟蹤監(jiān)測和主動管理義務(wù)等。
二是提升證券服務(wù)機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量,明確提高會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信用評級、資產(chǎn)評估等執(zhí)業(yè)質(zhì)量監(jiān)管要求,實現(xiàn)中介機構(gòu)債券業(yè)務(wù)全覆蓋。
三是強化質(zhì)控、廉潔要求和投資者保護,強化內(nèi)控部門對業(yè)務(wù)前臺的有效制衡,突出防范債券發(fā)行中商業(yè)賄賂、不當(dāng)承諾等廉潔風(fēng)險點,加強對發(fā)行人和投資者教育與保護。
四是依法加強監(jiān)管,完善監(jiān)管制度規(guī)則,加強中介機構(gòu)檢查督導(dǎo),強化債券承銷分類管理。
五是完善立體追責(zé)體系,強化行政追責(zé),推動行政追責(zé)和司法追責(zé)的高效聯(lián)動。
證監(jiān)會相關(guān)負責(zé)人表示,《債券注冊制改革指導(dǎo)意見》《中介機構(gòu)債券執(zhí)業(yè)指導(dǎo)意見》征求意見稿向社會公開征求意見后,市場各方廣泛關(guān)注,總體贊同《債券注冊制改革指導(dǎo)意見》《中介機構(gòu)債券執(zhí)業(yè)指導(dǎo)意見》的基本思路、整體框架和主要內(nèi)容,并提出了一些具體修改建議,證監(jiān)會經(jīng)認真研究,吸收采納相關(guān)意見建議,并進行了相應(yīng)完善。
(責(zé)編:郭思邈、呂騫)
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