總經(jīng)理空缺22個(gè)月，國(guó)新證券因華融遺留問(wèn)題被追責(zé)

離開(kāi)華融證券三年后，祝獻(xiàn)忠仍未能逃脫監(jiān)管追責(zé)。

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日前，北京證監(jiān)局開(kāi)出罰單指出，2013年至2018年，祝獻(xiàn)忠擔(dān)任華融證券（現(xiàn)更名國(guó)新證券）董事長(zhǎng)期間存在公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面突出問(wèn)題，祝獻(xiàn)忠對(duì)此負(fù)有責(zé)任，被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。監(jiān)管決定，祝獻(xiàn)忠2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高管和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)。國(guó)新證券也因總經(jīng)理空缺超22個(gè)月，被北京證監(jiān)局出具警示函。

華融證券成立于2007年，原控股股東為中國(guó)華融（02799.HK）。自“賴(lài)小民案”后，華融證券人事調(diào)整不斷，總經(jīng)理之位一直懸而未決。2022年8月，華融證券控股股東變更為國(guó)新資本有限公司（下稱(chēng)“國(guó)新資本”），成為央企中國(guó)國(guó)新控股有限責(zé)任公司的旗下公司，華融證券也更名為國(guó)新證券。

國(guó)新證券的總經(jīng)理一職，人選空懸。北京證監(jiān)局的監(jiān)管措施決定書(shū)稱(chēng)，因國(guó)新證券總經(jīng)理缺位時(shí)間已超22個(gè)月，尚未聘任具有任職資格的人員擔(dān)任總經(jīng)理，不符合《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第三十四條的規(guī)定。

祝獻(xiàn)忠1968年出生，江西上饒人，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士研究生，與中國(guó)華融前董事長(zhǎng)賴(lài)小民為同鄉(xiāng)、校友。在空降華融證券任董事長(zhǎng)之前，他主要的工作經(jīng)歷均在銀行系統(tǒng)。

1991年至1995年，祝獻(xiàn)忠先后就職于江西財(cái)經(jīng)大學(xué)及中國(guó)銀行江西省分行；1995年-2012年，歷任招商銀行總行基金托管部負(fù)責(zé)人、招商銀行總行企業(yè)年金管理中心總經(jīng)理、招商銀行總行投資銀行部總經(jīng)理等職。2012年12月，祝獻(xiàn)忠空降華融證券，擔(dān)任黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)。祝獻(xiàn)忠擔(dān)任董事長(zhǎng)期間，華融證券與中國(guó)華融業(yè)務(wù)聯(lián)系較為緊密，華融證券多次因保薦違規(guī)、質(zhì)押踩雷等事件被監(jiān)管關(guān)注。

2018年4月，賴(lài)小民被帶走調(diào)查。同年，證監(jiān)會(huì)解除了祝獻(xiàn)忠第十七屆發(fā)行審核委員會(huì)委員職務(wù)，此次解任也是該委員會(huì)成立后首次，引發(fā)業(yè)內(nèi)關(guān)注。歷經(jīng)調(diào)查后，祝獻(xiàn)忠從華融證券董事長(zhǎng)被降為高級(jí)經(jīng)理。

隨后不久，祝獻(xiàn)忠離開(kāi)華融證券。2020年12月，祝獻(xiàn)忠低調(diào)入職固廢治理上市企業(yè)達(dá)剛控股（300103.SZ），擔(dān)任董事。不過(guò)僅任職一年多，他于2022年2月從達(dá)剛控股離任。如今，祝獻(xiàn)忠被北京證監(jiān)局認(rèn)定為不適當(dāng)人選，日后發(fā)展或受影響。

祝獻(xiàn)忠離開(kāi)后，華融證券因過(guò)往展業(yè)不嚴(yán)謹(jǐn)、存在諸多風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)等歷史遺留問(wèn)題頻遭監(jiān)管關(guān)注。此前與華融證券來(lái)往密切的中國(guó)華融，也按監(jiān)管要求在逐步回歸主業(yè)，出售華融證券股權(quán)。同時(shí)，中國(guó)華融旗下的其他金融牌照，如華融信托、華融金融租賃、華融湘江銀行等股權(quán)也陸續(xù)轉(zhuǎn)讓。

2021年12月3日，中國(guó)華融公告稱(chēng)，根據(jù)監(jiān)管要求，華融證券股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息及有關(guān)材料已于北京金融資產(chǎn)交易所發(fā)布，轉(zhuǎn)讓標(biāo)的為該公司持有的華融證券71.99%股權(quán)，掛牌價(jià)109.33億元。

今年1月27日，中國(guó)華融再次公告稱(chēng)，公司與獨(dú)立第三方國(guó)新資本簽署《國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易合同》，向其轉(zhuǎn)讓華融證券71.99%股份，轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)為109.33億元，該交易于今年6月獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，國(guó)新資本受讓華融證券71.99%股權(quán)，成為控股股東；中國(guó)華融將不再持股，退出華融證券。

今年8月，華融證券發(fā)布更名公告，正式更名為國(guó)新證券。國(guó)新證券官網(wǎng)介紹，國(guó)新控股為實(shí)控人，注冊(cè)資本58.41億元，總部在北京，下設(shè)18家分公司（含1家在籌分公司）、64家營(yíng)業(yè)部，控股3家子公司。

不過(guò)，國(guó)新證券仍未擺脫過(guò)往歷史陰影。

2022年7月，北交所出具警示函稱(chēng)，華融證券督導(dǎo)保薦的生物谷項(xiàng)目存3宗違規(guī)，未有效履行信息披露義務(wù)、未及時(shí)向本所報(bào)告重大事項(xiàng)，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告、出具核查報(bào)告存在不真實(shí)、不準(zhǔn)確等三項(xiàng)問(wèn)題被北交所采取自律監(jiān)管措施，兩名保代也被通報(bào)批評(píng)。2022年9月，云南證監(jiān)局對(duì)國(guó)新證券出具警示函，擬對(duì)兩名保代采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個(gè)月的監(jiān)管措施。

近年，華融證券人事動(dòng)蕩不止。

2019年年中，有監(jiān)管背景的張海文掌舵華融證券，擔(dān)任董事長(zhǎng)。同年11月，任職總經(jīng)理僅一年的陳鵬君調(diào)離華融證券，總經(jīng)理之位空缺。次年，童艷上任，接任總經(jīng)理職位。童艷曾在證監(jiān)會(huì)國(guó)際業(yè)務(wù)部、上市公司監(jiān)管部、發(fā)行監(jiān)管部、綜合處等多個(gè)部門(mén)工作，之后在上交所任職。2017年，童艷加入民生證券，先后擔(dān)任民生證券副總裁、民生證券執(zhí)行委員會(huì)委員、民生證券投資總裁。2021年1月，任職5個(gè)月后，童艷因個(gè)人原因離職。

為避免總經(jīng)理位置空懸，華融證券2021年1月21日公告稱(chēng)，由張海文代為履行總經(jīng)理職責(zé)。兩個(gè)月后，華融證券宣布董事長(zhǎng)不再代為履行總經(jīng)理職務(wù)。自此，總經(jīng)理職務(wù)一直未有合適人選，至今已22個(gè)月有余。

更名后的國(guó)新證券，仍飽受人事問(wèn)題困擾。2022年8月4日，國(guó)新證券在官網(wǎng)公開(kāi)發(fā)布總經(jīng)理招聘。招聘要求，候選人要具有15年以上證券、銀行、保險(xiǎn)、信托、期貨等相關(guān)金融行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)；具備相應(yīng)職級(jí)或任下一級(jí)職務(wù)滿(mǎn)2年，有排名前十的頭部券商擔(dān)任高管5年以上經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先考慮。目前，國(guó)新證券總經(jīng)理人選仍未落定。

關(guān)鍵詞： 國(guó)新證券