集中交易系統(tǒng)中斷且刪檔？首創(chuàng)證券領(lǐng)監(jiān)管“罰單”

近日，北京證監(jiān)局公布關(guān)于對首創(chuàng)證券股份有限公司（簡稱“首創(chuàng)證券”）采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。

北京證監(jiān)局指出，首創(chuàng)證券于2021年5月18日發(fā)生集中交易系統(tǒng)部分中斷，影響交易時間合計約20分鐘，按照《證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調(diào)查處理辦法》相關(guān)規(guī)定，該事件達(dá)到較大信息安全事件標(biāo)準(zhǔn)。事后經(jīng)北京證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該公司信息技術(shù)部門有關(guān)人員在應(yīng)急處置過程中刪除相關(guān)日志及數(shù)據(jù)庫信息，且未進(jìn)行備份，導(dǎo)致始終無法確定本次信息安全事件的真實原因，公司在第一次報告中未如實報告應(yīng)急處理不當(dāng)?shù)那闆r。

北京證監(jiān)局表示，上述問題反映出該公司在信息安全管理和信息安全事件應(yīng)對方面存在缺陷，違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對首創(chuàng)證券采取責(zé)令整改的行政監(jiān)管措施。公司應(yīng)對信息安全相關(guān)問題進(jìn)行全面自查，切實提高系統(tǒng)運維保障能力和故障原因排查能力，完善信息安全應(yīng)急處理工作機制，加強信息技術(shù)人員培訓(xùn)，確保其履職能力，杜絕類似問題再次發(fā)生。

關(guān)鍵詞： 首創(chuàng)證券 交易中斷