男子用前妻母親等賬戶內(nèi)幕交易合眾思?jí)勋@利470萬(wàn)，被罰沒1411萬(wàn)

中華網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊，12月23日，北京證監(jiān)局披露的行政處罰決定書顯示，董瑋（當(dāng)事人）使用自有賬戶、父親賬戶、前妻母親賬戶內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)多次大金額買入合眾思?jí)?，共?jì)獲利4,703,506.17元。北京證監(jiān)局責(zé)令董瑋依法處理非法持有的證券，沒收違法所得4,703,506.17元，并處以9,407,012.34元罰款。

經(jīng)查明，董瑋存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成與公開過(guò)程

2011年，合眾思?jí)讯麻L(zhǎng)、實(shí)際控制人郭某平以個(gè)人名義收購(gòu)了天派電子（深圳）有限公司（以下簡(jiǎn)稱天派電子）。2013年11月23日，合眾思?jí)寻l(fā)布公告稱，在天派電子的經(jīng)營(yíng)狀況顯著改善后，上市公司有權(quán)要求郭某平視公司的業(yè)務(wù)需要，將天派電子的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)以公允價(jià)值置入上市公司。

2016年8月，郭某平?jīng)Q定將天派電子并入公司。2016年8月8日至10日的某一天，郭某平召集董事會(huì)秘書左某立、財(cái)務(wù)總監(jiān)袁某林到其辦公室開會(huì)，提出正式啟動(dòng)收購(gòu)天派電子的工作，左某立、袁某林著手開展收購(gòu)工作。

2016年8月11日，合眾思?jí)压称?、左某立、袁某林與新時(shí)代證券進(jìn)行初步磋商，洽談合作事宜，雙方初步達(dá)成合作意向。

2016年9月7日，合眾思?jí)炎竽沉?、袁某林、投資經(jīng)理李某與天派電子財(cái)務(wù)總監(jiān)汪某弦、新時(shí)代證券、項(xiàng)目律師、項(xiàng)目會(huì)計(jì)師開會(huì)，了解天派電子情況，各方初步達(dá)成合作意向。

2016年9月22日，合眾思?jí)炎竽沉?、袁某林，天派電子汪某弦、銷售總監(jiān)彭某輝與中介機(jī)構(gòu)開會(huì)討論初步方案，對(duì)停牌日期、發(fā)行方案、配套融資等事宜進(jìn)行初步探討。

2016年10月20日，合眾思?jí)炎竽沉ⅰ⒃沉?、李某與各中介機(jī)構(gòu)開會(huì)討論發(fā)現(xiàn)的問題，包括天派電子股權(quán)調(diào)整、評(píng)估估值、募投項(xiàng)目的確定等問題，并暫定了上述事宜完成的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

2016年11月21日，合眾思?jí)炎竽沉?、袁某林、李某，天派電子汪某弦與各中介機(jī)構(gòu)開會(huì)，對(duì)公司估值及業(yè)績(jī)承諾合理性進(jìn)行探討，進(jìn)一步論證了募投資金的用途和方向，并討論停牌相關(guān)事宜。

2016年11月25日，合眾思?jí)寻l(fā)布《重大事項(xiàng)停牌公告》，稱“擬購(gòu)買標(biāo)的資產(chǎn)屬于計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)行業(yè)，預(yù)計(jì)此次交易金額達(dá)到股東大會(huì)審議標(biāo)準(zhǔn)”，公司股票停牌。

2016年11月29日，由于募投項(xiàng)目計(jì)劃購(gòu)置的房產(chǎn)資源因政府發(fā)出強(qiáng)制收回的通知導(dǎo)致募集項(xiàng)目存在不確定性，券商擔(dān)心停牌時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，所以決定暫停項(xiàng)目。2016年11月30日，合眾思?jí)寻l(fā)布公告稱，“本次并購(gòu)方案可能涉及有關(guān)有權(quán)主管機(jī)關(guān)的審批手續(xù)所需審批的時(shí)間較長(zhǎng)，且能否通過(guò)審批存在不確定性，因此無(wú)法達(dá)到并購(gòu)雙方對(duì)本次交易完成時(shí)間的預(yù)期。鑒于本次重大事項(xiàng)的合作時(shí)機(jī)及有關(guān)條件尚不成熟，從維護(hù)全體股東及公司利益的角度出發(fā)，經(jīng)審慎研究后公司決定終止籌劃本次重大事項(xiàng)”，公司于2016年11月30日開市起復(fù)牌。

其后，公司決定采用備選方案，解決了前述因?qū)徟鷮?dǎo)致的項(xiàng)目不確定性的問題，合眾思?jí)严蚪灰姿暾?qǐng)停牌。2017年1月5日，合眾思?jí)寻l(fā)布《重大事項(xiàng)停牌公告》，稱“擬購(gòu)買標(biāo)的資產(chǎn)屬于計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，預(yù)計(jì)此次交易金額達(dá)到股東大會(huì)審議標(biāo)準(zhǔn)”，公司股票停牌。

2017年1月19日，合眾思?jí)寻l(fā)布《關(guān)于籌劃發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)事項(xiàng)的停牌公告》，稱擬收購(gòu)天派電子標(biāo)的公司股權(quán)，公司轉(zhuǎn)入重大資產(chǎn)重組程序并繼續(xù)停牌。

2017年1月26日，合眾思?jí)寻l(fā)布《關(guān)于籌劃發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)展暨繼續(xù)停牌公告》，稱公司擬通過(guò)發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的方式收購(gòu)天派電子100%股權(quán)。

2017年3月22日，合眾思?jí)褟?fù)牌。

合眾思?jí)寻l(fā)行股份購(gòu)買天派電子事項(xiàng)，屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定”的重大事件，構(gòu)成2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)所述內(nèi)幕信息。至遲不晚于2016年8月10日，本案內(nèi)幕信息形成，內(nèi)幕信息公開于2017年1月19日。郭某平為本次收購(gòu)事項(xiàng)的決策者，左某立、袁某林負(fù)責(zé)具體收購(gòu)工作，為本案內(nèi)幕信息知情人，內(nèi)幕信息知悉時(shí)間為不晚于2016年8月10日。

二、董瑋使用本人及“王某男”“董某身”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“合眾思?jí)选?/strong>

（一）董瑋與內(nèi)幕信息知情人袁某林在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)聯(lián)絡(luò)接觸

袁某林系合眾思?jí)沿?cái)務(wù)總監(jiān)，全程參與了合眾思?jí)训闹卮筚Y產(chǎn)重組項(xiàng)目，為本案內(nèi)幕信息知情人。董瑋與袁某林系朋友，兩人關(guān)系非常好。董瑋有兩個(gè)手機(jī)號(hào)，分別為139XXXX0638（以下簡(jiǎn)稱董瑋139手機(jī)號(hào)）、189XXXX0278（以下簡(jiǎn)稱董瑋189手機(jī)號(hào)）。董瑋139手機(jī)號(hào)主要在工作中使用，董瑋189手機(jī)號(hào)主要在涉及私事時(shí)使用。董瑋和袁某林均能在董瑋使用其189手機(jī)號(hào)時(shí)即為聊隱私的事情上達(dá)成共識(shí)。

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，2016年10月14日至11月21日，董瑋與袁某林有15次通話聯(lián)系，董瑋使用的均為董瑋189手機(jī)號(hào)。

（二）董瑋使用本人及“王某男”“董某身”證券賬戶交易“合眾思?jí)选?/p>

王某男系董瑋前妻的母親，董某身系董瑋的父親。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，董瑋實(shí)際控制和使用“董瑋”財(cái)達(dá)證券賬戶、“董瑋”東莞證券賬戶、“王某男”證券賬戶和“董某身”證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱“董瑋”賬戶組）交易“合眾思?jí)选保涫褂帽救?89手機(jī)和本人電腦下單交易“合眾思?jí)选薄?/p>

（三）賬戶資金情況

“董瑋”賬戶組交易“合眾思?jí)选钡馁Y金主要來(lái)源于董瑋。其中，“董瑋”東莞證券賬戶中，有280萬(wàn)元來(lái)自于內(nèi)幕信息知情人袁某林的配偶張某。

（四）賬戶交易情況

“董瑋”賬戶組在敏感期內(nèi)交易“合眾思?jí)选钡木唧w情況如下：

“董瑋”財(cái)達(dá)證券賬戶于2014年8月19日開立于財(cái)達(dá)證券北京花園路營(yíng)業(yè)部。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，2016年10月17日至2016年12月27日，買入“合眾思?jí)选?71,900股，買入金額7,212,306元，期間有賣出，2017年3月22日復(fù)牌后全部賣出，對(duì)應(yīng)賣出股數(shù)191,900股（含紅股），賣出金額8,457,595.50元，扣除交易稅費(fèi)，盈利共計(jì)1,233,130.93元。

“董瑋”東莞證券賬戶于2016年10月10日開立于東莞證券北京分公司。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，2016年10月17日至2016年10月28日，買入“合眾思?jí)选?69,000股，買入金額6,966,246元，2017年3月22日復(fù)牌后部分賣出，對(duì)應(yīng)賣出股數(shù)287,000股（含紅股），賣出金額5,614,587.67元，截至2017年11月30日，持有余股200,000股（含紅股），扣除交易稅費(fèi)，盈利共計(jì)2,546,873.59元。

“王某男”證券賬戶于2016年12月22日開立于東莞證券北京分公司。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，2016年12月22日至2016年12月29日，買入“合眾思?jí)选?08,210股，買入金額5,462,563元，2017年3月22日復(fù)牌后部分賣出，對(duì)應(yīng)賣出股數(shù)206,610股（含紅股），賣出金額4,785,523.23元，截至2017年11月30日，持有余股73,600股（含紅股），扣除交易稅費(fèi)，盈利共計(jì)756,525.75元。

“董某身”證券賬戶于2015年7月16日開立于財(cái)達(dá)證券北京花園路營(yíng)業(yè)部。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，2016年10月17日至2016年11月11日，買入“合眾思?jí)选?8,200股，買入金額3,691,413元，期間有賣出，2017年3月22日復(fù)牌后全部賣出，對(duì)應(yīng)賣出股數(shù)104,038股（含紅股），賣出金額3,863,727.27元，扣除交易稅費(fèi)，盈利共計(jì)166,975.90元。

董瑋使用本人及“王某男”“董某身”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“合眾思?jí)选?，共?jì)獲利4,703,506.17元。

（五）賬戶交易特征

2016年10月14日（周五），董瑋與袁某林通話，2016年10月16日（周日），二人通話，2016年10月17日（周一），董瑋開始買入“合眾思?jí)选保I入時(shí)點(diǎn)異常。“董瑋”賬戶組中，“董瑋”東莞證券賬戶、“王某男”證券賬戶均為新開戶?！巴跄衬小弊C券賬戶開戶當(dāng)天立即且僅買入“合眾思?jí)选币恢还善?，且存在通過(guò)質(zhì)押融資放大資金量的行為?！岸成怼弊C券賬戶在敏感期內(nèi)賣出其持有的“迪馬股份”“南通鍛壓”，賣出資金全部用于買入“合眾思?jí)选?。?nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“董瑋”賬戶組的交易金額和交易量明顯放大，且存在交易時(shí)點(diǎn)異常、突擊開戶、質(zhì)押融資、賣出其他股票買入涉案股票等行為，相關(guān)交易行為明顯異常。

上述事實(shí)，有相關(guān)公告、證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶資料、詢問筆錄、通話記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

董瑋在內(nèi)幕信息公開前與內(nèi)幕信息知情人袁某林通話聯(lián)絡(luò)，相關(guān)交易行為明顯異常，違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

當(dāng)事人在申辯材料及聽證中提出：

一是，不認(rèn)可案涉交易行為構(gòu)成內(nèi)幕交易，當(dāng)事人與袁某林的通話內(nèi)容未涉及內(nèi)幕信息，當(dāng)事人只是負(fù)責(zé)管理“王某男”“董某身”證券賬戶，并未以此謀利，相關(guān)交易行為不具有異常性。二是，賬戶整體虧損，相關(guān)賬戶股票質(zhì)押回購(gòu)利息應(yīng)屬于交易成本，不計(jì)入盈利數(shù)額。三是，當(dāng)事人確有長(zhǎng)線投資行為及數(shù)百萬(wàn)元的總體虧損，實(shí)際經(jīng)濟(jì)條件無(wú)力承擔(dān)巨額經(jīng)濟(jì)處罰，請(qǐng)求從輕或減輕處罰。

經(jīng)復(fù)核，北京證監(jiān)局認(rèn)為：

第一，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，當(dāng)事人與內(nèi)幕信息知情人存在多次聯(lián)絡(luò)，“王某男”“董某身”證券賬戶由董瑋實(shí)際控制并使用，結(jié)合資金來(lái)源、交易時(shí)點(diǎn)、突擊開戶以及整體交易金額和交易量明顯放大等情況，當(dāng)事人相關(guān)交易行為明顯異常，構(gòu)成內(nèi)幕交易。

第二，違法所得數(shù)額計(jì)算正確，相關(guān)賬戶股票質(zhì)押回購(gòu)利息不計(jì)入盈利數(shù)額的主張缺乏法律依據(jù)。

第三，事先告知書作出時(shí)，已經(jīng)充分考慮了當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度，對(duì)當(dāng)事人的處罰幅度適當(dāng)，于法有據(jù)。

綜上，北京證監(jiān)局對(duì)當(dāng)事人的陳述申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定：

責(zé)令董瑋依法處理非法持有的證券，沒收違法所得4,703,506.17元，并處以9,407,012.34元罰款。