通訊軟件聊工作導(dǎo)致違法 美國SEC、CFTC對(duì)摩根大通處罰2億美元

財(cái)聯(lián)社（上海，編輯史正丞）訊，因?yàn)榉趴v高管和員工使用即時(shí)通訊軟件和私人郵箱討論工作事宜，周五美國SEC和商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）分別對(duì)摩根大通證券開出了合計(jì)2億美元的罰單。

（來源：美國SEC、CFTC）

值得一提的是，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)保管問題進(jìn)行處罰并不常見，而這次兩家監(jiān)管機(jī)構(gòu)也沒有給全球最大銀行避免承認(rèn)錯(cuò)誤直接和解的機(jī)會(huì)。摩根大通將向SEC支付1.25億美元罰金，而CFTC的罰單價(jià)值7500萬美元。最新罰單大幅超過SEC在2006年時(shí)就類似違法行為對(duì)摩根士丹利開出的1500萬美元罰單。

根據(jù)SEC公告，摩根大通證券承認(rèn)，至少在2018年1月至2020年11月期間，該機(jī)構(gòu)的員工經(jīng)常在私人設(shè)備上使用即時(shí)通訊軟件和個(gè)人郵箱討論證券業(yè)務(wù)問題，而公司并沒有依照聯(lián)邦《證券法》對(duì)這些記錄進(jìn)行留存。該機(jī)構(gòu)同時(shí)承認(rèn)，這一違法情況在公司里是非常普遍的行為，包括身負(fù)監(jiān)管責(zé)任的董事總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員也經(jīng)常用私人設(shè)備討論業(yè)務(wù)。

而在CFTC的調(diào)查報(bào)告中，顯示摩根大通類似行為違反《商品交易法》的歷史可以追溯到2015年。

SEC執(zhí)法部副主任Sanjay Wadhwa周五表示，摩根大通的違法行為阻礙了SEC數(shù)宗正在進(jìn)行的調(diào)查，迫使監(jiān)管部門采取額外的步驟。這一處罰顯示違規(guī)行為的嚴(yán)重性，公司必須共享投資者保護(hù)的責(zé)任，而不是造成阻礙。

摩根大通在今年八月曾披露正在接受有關(guān)“數(shù)據(jù)保存問題”的調(diào)查。據(jù)媒體報(bào)道，兩大監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行動(dòng)也對(duì)員工產(chǎn)生了影響。摩根大通此前曾指示公司的交易員、銀行家、金融顧問，甚至一些支行員工保存好自己個(gè)人設(shè)備的數(shù)據(jù)，以備監(jiān)管調(diào)查使用。

監(jiān)管部門同時(shí)也表示類似的調(diào)查仍在進(jìn)行中，更多的金融機(jī)構(gòu)可能被涉及，希望相關(guān)公司能夠自行匯報(bào)存在的違規(guī)行為。

關(guān)鍵詞： 摩根大通