凱瑞德因歷史信息披露違規(guī)被立案 4名投資者大額索賠案被駁回

又有A股公司被立案調(diào)查。

8月29日晚，凱瑞德(002072)公告，因、公司近日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案。

不過凱瑞德表示，此次被立案是因?yàn)闅v史信息披露違規(guī)問題，不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理造成重大影響。

(資料圖片)

因歷史信息披露違規(guī)被立案

凱瑞德提及的歷史信息披露違法違規(guī)問題，與公司前實(shí)控人吳聯(lián)模、張培峰違法犯罪問題有關(guān)。

凱瑞德表示，本次立案前，公司已就吳聯(lián)模、張培峰涉及公司的違法犯罪行為向公安機(jī)關(guān)進(jìn)行了刑事報(bào)案，并獲得立案受理。

因吳聯(lián)模、張培峰違法犯罪給公司造成的歷史債務(wù)危機(jī)已在2021年通過破產(chǎn)重整消除，目前公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常有序開展。

凱立德稱，立案期間，公司及現(xiàn)任董監(jiān)高將積極配合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，積極聯(lián)系前任董監(jiān)高積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作。

根據(jù)凱瑞德此前公告，2016年10月31日，公司收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，因公司信息披露涉嫌違反證券法律規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。

2019年8月，凱瑞德收到《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。告知書顯示，公司存在未將出售子公司股權(quán)事項(xiàng)披露為關(guān)聯(lián)交易，違規(guī)核銷應(yīng)付賬款致使信息披露虛假，未按規(guī)定披露與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的非經(jīng)營(yíng)性資金往來等多項(xiàng)問題。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，吳聯(lián)模作為凱瑞德實(shí)際控制人，直接決策實(shí)施了涉案行為，其在明知涉案關(guān)聯(lián)交易實(shí)情的情形下，向凱瑞德隱瞞了相關(guān)事實(shí)，亦未要求凱瑞德履行相關(guān)信息披露義務(wù)，其行為直接導(dǎo)致凱瑞德未依法披露涉案事項(xiàng)。

最終，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)凱瑞德給予警告，并處以60萬元罰款；對(duì)吳聯(lián)模給予警告，并處以90萬元的罰款；對(duì)其他相關(guān)責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元至15萬元不等的罰款。

此外，由于吳聯(lián)模作為凱瑞德實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)，在凱瑞德信息披露違法行為中居于核心地位，主動(dòng)策劃實(shí)施了涉案事項(xiàng)，其違法情節(jié)嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)吳聯(lián)模采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

除上述立案事項(xiàng)外，2017年6月，凱瑞德時(shí)任第一大股東浙江第五季實(shí)業(yè)有限公司和實(shí)際控制人吳聯(lián)模，也因因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；2017年12月19日，凱瑞德再次因信息披露涉嫌違反證券法律規(guī)定被立案。目前尚不清楚凱瑞德此次被立案與哪次歷史信息披露違法違規(guī)問題相關(guān)。

公司已完成重整

吳聯(lián)模早年為凱瑞德實(shí)控人，但2017年8月，凱瑞德實(shí)際控制人變更為張培峰及其一致行動(dòng)人。

一年之后的2018年7月，張培峰及其一致行動(dòng)人解除一致行動(dòng)協(xié)議，凱瑞德由此變更為無控股股東、實(shí)際控制人狀態(tài)。2021年12月底，凱瑞德實(shí)施重整后，王健又成為凱瑞德的控股股東、實(shí)際控制人。

實(shí)控人變更的同時(shí)，凱瑞德管理層也在不斷變化。Wind顯示，2017年以來，凱瑞德已更換三任董事長(zhǎng)、五任總經(jīng)理。

凱瑞德股東和管理層更替的同時(shí)，新的問題也陸續(xù)被發(fā)現(xiàn)。2019年6月，凱瑞德曾在相關(guān)公告中提到，前實(shí)控人張培峰因涉刑事案件，被公安機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施，而具體涉及的是涉嫌操縱證券市場(chǎng)案。

2019年12月，凱瑞德再度公告，公司時(shí)任管理層對(duì)公司訴訟案件的整體情況進(jìn)行詳細(xì)梳理時(shí)，陸續(xù)發(fā)現(xiàn)了其他因相關(guān)個(gè)人違法違規(guī)行為導(dǎo)致公司利益受損的情況，董事會(huì)認(rèn)為上述涉嫌構(gòu)成刑事犯罪，給公司造成的損失處于無法判定狀態(tài)。

為查明案件事實(shí)真相，為公司挽回經(jīng)濟(jì)損失，凱瑞德董事會(huì)決定將上述損害公司利益的案件向德州市公安機(jī)關(guān)報(bào)案，這次報(bào)案涉及的具體內(nèi)容外界無從得知。

雖然公司及前實(shí)控人屢次涉及違法違規(guī)，但隨著2022年1月公司重整完畢，凱瑞德發(fā)展已逐步進(jìn)入正軌。8月24日發(fā)布的半年報(bào)顯示，公司上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.47億元，同比減少22.65%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-68.44萬元，同比增長(zhǎng)79.82%。

凱瑞德稱，公司雖現(xiàn)有業(yè)務(wù)因規(guī)模、體量弱，核心競(jìng)爭(zhēng)力不足，但因重整化解了債務(wù)危機(jī)、引入了重整資源、確定了實(shí)控人、引入了國(guó)資背景的股東，公司未來業(yè)務(wù)發(fā)展在股東背景以及發(fā)展資源供給等方面具備一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

4名投資者大額索賠被駁回

由于此前違規(guī)被罰，凱瑞德目前也牽涉多起投資者索賠案。8月29日晚，凱瑞德在另一份公告中公布了股民訴公司證券虛假陳述案的最新進(jìn)展。

今年3月1日晚，凱瑞德公告，投資者王玨、謝麗燕、程成、羅偉文就與公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛提起訴訟，4人合計(jì)涉訴金額約8707.6萬元。

公告顯示，上述4名投資者在2016年年底至2017年的不同時(shí)段，分別買入凱瑞德數(shù)量不等的股份。2017年12月21日，凱瑞德公告因公司信息披露涉嫌違反證券法律規(guī)定被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查后，上述投資者相繼賣出股票，并產(chǎn)生投資虧損，4人起訴要求凱瑞德賠償損失。

8月29日晚公告顯示，武漢市中級(jí)人民法院裁定駁回上述四起案件原告王玨、謝麗燕、程成、羅偉文的起訴，并將上述案件移送公安機(jī)關(guān)進(jìn)行處理。

凱瑞德表示，上述四起大額證券虛假陳述索賠訴訟案件均已被駁回起訴并移送公安，維護(hù)了上市公司及全體股民的合法權(quán)益，使公司避免了被不符合條件的投資者索賠的損失，同時(shí)也消除了上述大額證券虛假陳述索賠訴訟案件對(duì)公司利潤(rùn)產(chǎn)生的負(fù)面影響。

公告顯示，法院駁回上述4人的依據(jù)系依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百二十二條第四項(xiàng)第一百五十七條第一款第三項(xiàng)，《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》第二百零八條第三款，《最高人民法院關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》第十一條的規(guī)定。

證券時(shí)報(bào)·e公司記者注意到，《最高人民法院關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》第十一條的規(guī)定內(nèi)容為：人民法院作為經(jīng)濟(jì)糾紛受理的案件，經(jīng)審理認(rèn)為不屬經(jīng)濟(jì)糾紛案件而有經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑的，應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴，將有關(guān)材料移送公安機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)。

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