全球今頭條！浙江證監(jiān)局對(duì)粵開證券杭州分公司采取監(jiān)管談話措施

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據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，日前，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)粵開證券股份有限公司杭州分公司采取監(jiān)管談話措施的決定，經(jīng)查，該分公司存在不具備證券從業(yè)資格人員違規(guī)參與客戶營(yíng)銷的情況。分公司在日常合規(guī)管理中存在薄弱環(huán)節(jié)，未能有效防范員工違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、第四條的規(guī)定。浙江證監(jiān)局決定對(duì)該分公司采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

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