環(huán)球熱訊:券商債券執(zhí)業(yè)能力大考出爐！財通證券“連升兩級”，這七家券商降至C級

記者|陳靖

10月7日，中證協(xié)公布2022年券商債券業(yè)務執(zhí)業(yè)能力評價結(jié)果。其中，23家券商評級為A，50家券商評級為B，18家券商評級為C。

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參評依據(jù)為《證券公司公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)能力評價辦法（試行）》，評價結(jié)果分為A、B、C三類，其類別的劃分主要反映參評證券公司公司債券業(yè)務制度建設、人員配備情況、市場影響力、業(yè)務運行規(guī)范性、風險控制情況、市場秩序維護情況與服務國家戰(zhàn)略等方面的相對水平，不涉及對證券公司資信狀況和業(yè)務資格的評價。

在參評結(jié)果方面，A級機構(gòu)共23家，分別為財通證券、財信證券、長城證券、東方證券承銷保薦、東吳證券、東興證券、方正證券承銷保薦、國金證券、國泰君安、國信證券、華創(chuàng)證券、華泰聯(lián)合、開源證券、平安證券、申港證券、申萬宏源、五礦證券、興業(yè)證券、銀河證券、浙商證券、中金公司、中信證券和中信建投（排名不分先后）。

財通證券、華創(chuàng)證券和銀河證券新躋身為A類券商，其中，財通證券直接從2021年的C類跨越至A類，其他兩家券商則由B類升至A類。

50家證券公司評級為B，相比上年多了兩家。其中，誠通證券、東方財富、華福證券、南京證券、上海證券、萬聯(lián)證券和西部證券7家券商由C類升至B類。

另外，還有18家券商評級為C。其中，川財證券、東北證券、國融證券、宏信證券、華西證券、粵開證券和中山證券7家券商由B類降至C類。

券商公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)能力評價是根據(jù)2021年修訂后的《證券公司公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)能力評價辦法（試行）》（以下簡稱為《辦法》）給出的評級結(jié)果。

《辦法》明確六類能力評價指標，包括券商公司債券業(yè)務的人員與制度保障、業(yè)務能力、合規(guī)展業(yè)、風控實效、市場秩序維護和服務國家戰(zhàn)略。同時，明確能力評價指標滿分為100分，其中，人員與制度保障指標滿分為15分，業(yè)務能力指標滿分為25分，合規(guī)展業(yè)指標滿分為20分，風控實效指標滿分為20分，市場秩序維護指標滿分為10分，服務國家戰(zhàn)略指標滿分為10分。

對于存在涉及低價競爭被監(jiān)管部門或自律組織約談等情形的將被扣分。根據(jù)能力評價得分高低，評價結(jié)果將分為A、B、C三類，合規(guī)展業(yè)指標項得分為0，或者得分為負數(shù)的將直接被劃為C類。

中國證券業(yè)協(xié)會指出，本次執(zhí)業(yè)能力評價是對各參評證券公司2021年公司債券業(yè)務情況開展的綜合性評價，同時適度兼顧評價期后至評價結(jié)果發(fā)布前部分證券公司重大違規(guī)事項的影響。根據(jù)《證券公司公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)能力評價辦法（試行）》，評價結(jié)果分為A、B、C三類，其類別的劃分主要反映參評證券公司公司債券業(yè)務制度建設、人員配備情況、市場影響力、業(yè)務運行規(guī)范性、風險控制情況、市場秩序維護情況與服務國家戰(zhàn)略等方面的相對水平，不涉及對證券公司資信狀況和業(yè)務資格的評價。

執(zhí)業(yè)能力評價是強化執(zhí)業(yè)質(zhì)量正向激勵的重要方式。中國證券業(yè)協(xié)會表示，下一步將在監(jiān)管部門指導下持續(xù)完善評價指標體系，拓展評價結(jié)果應用，更好地促進證券公司履職盡責，提升公司債券承銷與受托管理業(yè)務執(zhí)業(yè)水平，推動交易所債券市場高質(zhì)量發(fā)展。

關鍵詞： 券商債券執(zhí)業(yè)能力大考出爐財通證券連升兩級