匯安裕同純債債券型證券投資基金 基金份額發(fā)售公告

重要提示

1.匯安裕同純債債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的募集申請(qǐng)已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2021]3349號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。

2.本基金是債券型證券投資基金，基金運(yùn)作方式為契約型開放式。

3.本基金的管理人和登記機(jī)構(gòu)為匯安基金管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），基金托管人為浙商銀行股份有限公司。

4.本基金自2022年4月21日至2022年7月20日（不含周六、周日及法定節(jié)假日）通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)向投資者公開發(fā)售，基金管理人可根據(jù)募集情況適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短本基金的募集期限并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期限。

5.本基金的募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。

6.本基金的銷售機(jī)構(gòu)為直銷機(jī)構(gòu)及其他銷售機(jī)構(gòu)。直銷機(jī)構(gòu)為匯安基金管理有限責(zé)任公司直銷中心。本公告中如無(wú)特別說(shuō)明，銷售機(jī)構(gòu)即指本公司的直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)。具體銷售機(jī)構(gòu)名單詳見本公告“七、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”項(xiàng)下“（三）銷售機(jī)構(gòu)”章節(jié)。

7.投資者欲認(rèn)購(gòu)本基金，需開立本基金管理人的開放式基金賬戶。若已經(jīng)在本公司開立開放式基金賬戶的，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。募集期內(nèi)本公司通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)為投資者辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。開戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)辦理。

8.本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同將基金份額分為不同的類別。其中：投資人在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；投資人在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)，而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為C類基金份額。本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算并公布基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。投資人可自行選擇認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)換。

9.投資人認(rèn)購(gòu)A類基金份額，首次單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為人民幣1.00元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為人民幣1.00元；投資人認(rèn)購(gòu)C類基金份額，首次單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為人民幣1.00元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為人民幣1.00元。各銷售機(jī)構(gòu)在不低于上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認(rèn)購(gòu)金額和追加最低認(rèn)購(gòu)金額限制，具體以銷售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn)。

10.募集期間不設(shè)置單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額限制，但如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。

11.募集期內(nèi)，投資者可以多次認(rèn)購(gòu)本基金。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)受理，即不得撤銷。

12.銷售機(jī)構(gòu)（包括本公司直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)）受理申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)已經(jīng)成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可在基金合同生效后到各銷售機(jī)構(gòu)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購(gòu)的份額。

13.本公告僅對(duì)本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀2022年4月16日刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定信息披露媒介上的《匯安裕同純債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書》等法律文件。

15.基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整。

16.風(fēng)險(xiǎn)提示

本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險(xiǎn)、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)。

本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)包括：

本基金為債券型基金，債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，各類債券的特定風(fēng)險(xiǎn)即成為本基金及投資者主要面對(duì)的特定投資風(fēng)險(xiǎn)。債券的投資收益會(huì)受到宏觀經(jīng)濟(jì)、政府產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策、市場(chǎng)需求變化、行業(yè)波動(dòng)等因素的影響，可能存在所選投資標(biāo)的成長(zhǎng)性與市場(chǎng)一致預(yù)期不符而造成個(gè)券價(jià)格表現(xiàn)低于預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。

本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具，其向投資者支付的本息來(lái)自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般債券不同，資產(chǎn)支持證券不是對(duì)某一經(jīng)營(yíng)實(shí)體的利益要求權(quán)，而是對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)池所產(chǎn)生的現(xiàn)金流和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用為支持的證券，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、各種原因?qū)е碌幕A(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對(duì)應(yīng)證券現(xiàn)金流不匹配產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)交易不活躍導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。

本基金投資國(guó)債期貨，可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)使所持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)?；铒L(fēng)險(xiǎn)是期貨市場(chǎng)的特有風(fēng)險(xiǎn)之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價(jià)差的波動(dòng)，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為兩類：一類為流通量風(fēng)險(xiǎn)，是指期貨合約無(wú)法及時(shí)以所希望的價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，此類風(fēng)險(xiǎn)往往是由市場(chǎng)缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險(xiǎn)，是指資金量無(wú)法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。

一、本次募集基本情況

（一）基金名稱

基金名稱：匯安裕同純債債券型證券投資基金

基金簡(jiǎn)稱：匯安裕同純債債券A

基金代碼：014072

基金簡(jiǎn)稱：匯安裕同純債債券C

基金代碼：014073

（二）基金類型

債券型證券投資基金。

（三）基金的運(yùn)作方式

契約型開放式

（四）存續(xù)期限

不定期。

（五）基金份額發(fā)售面值

每份基金份額發(fā)售面值為1.00元人民幣。

（六）基金份額的類別設(shè)置

1、在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額。

2、在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)，而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額。

本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算并公布基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

投資人可自行選擇認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)換。

（七）募集規(guī)模

基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元。

（八）募集對(duì)象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。

（九）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

1．直銷機(jī)構(gòu)

（1）匯安基金管理有限責(zé)任公司直銷中心

地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)上海白玉蘭廣場(chǎng)36層02單元

聯(lián)系人：楊晴

2．其他銷售機(jī)構(gòu)

本基金的其他銷售機(jī)構(gòu)名單詳見本公告“七、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”項(xiàng)下“（三）銷售機(jī)構(gòu)”中“2、其他銷售機(jī)構(gòu)”章節(jié)。

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

（十）募集時(shí)間安排與基金合同生效

1．根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)三個(gè)月。

2．本基金的募集期自2022年4月21日至2022年7月20日，期間面向個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者同時(shí)發(fā)售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)、縮短或調(diào)整基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。

若本基金達(dá)到基金備案條件（即基金募集期期限屆滿，基金募集份額總額不少于2億，基金募集金額不少于2億元人民幣，并且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。下同），則本基金向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理完備案手續(xù)后，可以宣告基金合同生效；否則本基金將在三個(gè)月的募集期內(nèi)繼續(xù)發(fā)售，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

若三個(gè)月的募集期滿，未滿足基金備案條件，本公司將以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。

二、募集方式及相關(guān)規(guī)定

（一）認(rèn)購(gòu)原則和認(rèn)購(gòu)限額

1.本基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)方式。

2.投資者認(rèn)購(gòu)前，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足認(rèn)購(gòu)的資金。

3.投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷。

4.投資人認(rèn)購(gòu)A類基金份額，首次單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為人民幣1.00元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為人民幣1.00元；投資人認(rèn)購(gòu)C類基金份額，首次單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為人民幣1.00元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為人民幣1.00元。各銷售機(jī)構(gòu)在不低于上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認(rèn)購(gòu)金額和追加最低認(rèn)購(gòu)金額限制，具體以銷售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn)。

5.募集期間不設(shè)置單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額限制，但如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。

6.投資者在T日規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，通?？稍赥+2日到原認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)或以銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

（二）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

本基金A類基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。

本基金A類基金份額對(duì)認(rèn)購(gòu)設(shè)置級(jí)差費(fèi)率，認(rèn)購(gòu) 費(fèi)率隨認(rèn)購(gòu)金額的增加而遞減，投資人如果有多筆認(rèn)購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。費(fèi)率表如下：

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本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)由A類基金份額的認(rèn)購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。

（三）認(rèn)購(gòu)價(jià)格及認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算

本基金的認(rèn)購(gòu)價(jià)格為每份基金份額1.00元。

（1）對(duì)于認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的投資人，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：

1）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：

凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額

認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋募集期間的利息）/基金份額初始面值

2）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額

凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額＋募集期間的利息）/基金份額初始面值

認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

例：某投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金的A類基金份額，對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.6%，如果募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)資金獲得的利息為5元，則其可得到的A類基金份額計(jì)算如下：

凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000/(1+0.60%)＝9,940.36元

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000－9,940.36＝59.64元

認(rèn)購(gòu)份額＝（9,940.36＋5.00）/1.00＝9,945.36份

即：投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，加上認(rèn)購(gòu)資金在募集期內(nèi)獲得的利息，可得到9,945.36份A類基金份額。

（2）對(duì)于認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額的投資人，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：

認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額＋募集期間的利息）/基金份額初始面值

認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

例：某投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，募集期間利息為5元，則其可得到的C類基金份額計(jì)算如下：

認(rèn)購(gòu)份額＝（10,000＋5）/1.00＝10,005.00份

即：投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，加上認(rèn)購(gòu)資金在募集期內(nèi)獲得的利息，可得到10,005.00份C類基金份額。

（四）認(rèn)購(gòu)的方法與確認(rèn)

1.認(rèn)購(gòu)方法

投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排、投資者認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，詳見“三、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序”及“四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序”。

2.認(rèn)購(gòu)確認(rèn)

銷售機(jī)構(gòu)（包括本公司直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)）受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)已經(jīng)成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以基金登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可在基金合同生效后到各銷售機(jī)構(gòu)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購(gòu)的份額。

（五）募集期間認(rèn)購(gòu)資金利息的處理方式

有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間形成的利息，將折算成基金份額計(jì)入基金投資者的賬戶，利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額，以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

三、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序

（一）本公司直銷中心辦理開戶與認(rèn)購(gòu)的程序

1.開戶與認(rèn)購(gòu)時(shí)間

基金份額發(fā)售日的9：30-17：00（周六、周日和節(jié)假日不營(yíng)業(yè)）。

2.開戶及認(rèn)購(gòu)程序

個(gè)人投資者辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)親赴直銷中心，并提供下列資料：

（1）填妥的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人）》

（2）投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷及投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配結(jié)果確認(rèn)書

（3）（如需）填妥的《電子交易申請(qǐng)函》

（4）（如需）填妥的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》

（5）（如需）填妥的《投資者身份識(shí)別信息采集表（個(gè)人）》

（6）本人的儲(chǔ)蓄賬戶或銀行借記卡開戶回執(zhí)原件及復(fù)印件

（7）本人有效身份證件原件及復(fù)印件（有效身份證件包括居民身份證、軍官證、士兵證、護(hù)照、戶口本）

（8）直銷機(jī)構(gòu)依法律法規(guī)要求或謹(jǐn)慎的原則認(rèn)為需要提供的其他文件或證件

3．繳款

投資者認(rèn)購(gòu)本基金，應(yīng)通過(guò)轉(zhuǎn)賬、匯款等銀行認(rèn)可的方式將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司在以下銀行開立的直銷資金賬戶：

（1）賬戶名稱：匯安基金管理有限責(zé)任公司

開戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行北京復(fù)興支行

（2）賬戶名稱：匯安基金管理有限責(zé)任公司直銷專戶

開戶銀行：中國(guó)銀行北京首都機(jī)場(chǎng)支行

在辦理匯款時(shí)，投資者必須注意以下事項(xiàng)：

（1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫的匯款人名稱必須與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)人名稱一致；

（2）投資者匯款時(shí)，應(yīng)提示銀行柜臺(tái)人員務(wù)必準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和備注欄內(nèi)容；

（3）投資者匯款金額必須與申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額一致。

4．認(rèn)購(gòu)

（1）個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)需提供下列資料：

1)填妥的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（個(gè)人投資者需本人簽字）；

2)個(gè)人投資者，須提供本人的身份證件復(fù)印件及授權(quán)經(jīng)辦人身份證復(fù)印件（如有）；

3)如辦理認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)業(yè)務(wù)，須提供交易時(shí)間內(nèi)劃轉(zhuǎn)資金的憑證復(fù)印件。

（2）注意事項(xiàng)

1）若投資者認(rèn)購(gòu)資金在當(dāng)日17:00之前未到本公司指定直銷資金賬戶的，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)；

2）基金募集期結(jié)束，仍存在以下情況的，將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：

i.投資者劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

ii.投資者劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；

iii.投資者劃入的認(rèn)購(gòu)金額小于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；

iv.在募集期截止日17:00之前資金未到本公司指定直銷資金賬戶的；

v.本公司確認(rèn)的其他無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。

（二）個(gè)人投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)的開戶與認(rèn)購(gòu)程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序

（一）本公司直銷中心辦理開戶與認(rèn)購(gòu)的程序

1.開戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間

基金份額發(fā)售日9:30-17:00（周六、周日和節(jié)假日不營(yíng)業(yè)）。

2.開戶及認(rèn)購(gòu)程序

機(jī)構(gòu)投資者辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)由指定經(jīng)辦人親赴直銷中心，并提供下列資料：

（1）《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品）》

（2）《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》

（3）《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試問(wèn)卷》及投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配結(jié)果確認(rèn)書

（4）《機(jī)構(gòu)及其控制人身份識(shí)別信息采集表》

（5）《非自然人客戶受益所有信息表》

（6）（如需）《電子交易申請(qǐng)函》

（7）投資者營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件

（8）法定代表人身份證正反面件復(fù)印件

（9）經(jīng)辦人身份證正反面件復(fù)印件

（10）預(yù)留銀行賬戶的開立證明文件復(fù)印件

直銷機(jī)構(gòu)依法律法規(guī)要求或謹(jǐn)慎的原則認(rèn)為需要提供的其他文件或證件

3.繳款

投資者認(rèn)購(gòu)本基金，應(yīng)通過(guò)匯款等銀行認(rèn)可的方式將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司在以下銀行開立的直銷資金賬戶：

（1）賬戶名稱：匯安基金管理有限責(zé)任公司

開戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行北京復(fù)興支行

（2）賬戶名稱：匯安基金管理有限責(zé)任公司直銷專戶

開戶銀行：中國(guó)銀行北京常營(yíng)支行

在辦理匯款時(shí)，投資者必須注意以下事項(xiàng)：

（1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫的匯款人名稱必須與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)人名稱一致；

（2）投資者匯款時(shí)，應(yīng)提示銀行柜臺(tái)人員務(wù)必準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和備注欄內(nèi)容；

（3）投資者匯款金額必須與申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額一致。

4.認(rèn)購(gòu)

（1）機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)需提供下列資料：

1）填妥的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（需經(jīng)辦人簽章并加蓋預(yù)留印鑒）；

2）交易時(shí)間內(nèi)劃轉(zhuǎn)資金的憑證復(fù)印件。

（2）注意事項(xiàng)

1）若投資者認(rèn)購(gòu)資金在當(dāng)日17:00之前未到本公司指定直銷資金賬戶的，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理，順延期限不超過(guò)五個(gè)工作日。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)；

2）基金募集期結(jié)束，仍存在以下情況的，將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：

i.投資者劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

ii.投資者劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；

iii.投資者劃入的認(rèn)購(gòu)金額小于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；

iv.在募集期截止日17:00之前資金未到本公司指定直銷資金賬戶的；

v.本公司確認(rèn)的其他無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。

（二）機(jī)構(gòu)投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)的開戶與認(rèn)購(gòu)程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

五、清算與交割

1.投資人無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金將于本基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無(wú)效后3個(gè)工作日內(nèi)向投資人指定賬戶劃出。

2.基金合同生效前，投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專門賬戶，任何人不得動(dòng)用。有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

3.本基金持有人權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)在募集結(jié)束后完成。

六、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效

1.募集期滿后，基金管理人根據(jù)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)，將有效認(rèn)購(gòu)資金（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）及其所生利息一并劃入在基金托管行開立的本基金的托管賬戶，并委托具有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)資并出具報(bào)告，登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購(gòu)戶數(shù)證明。

2.若基金合同達(dá)到備案條件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效?；鸸芾砣嗽谑盏狡鋾娲_認(rèn)的次日公告。

3.若因本基金未達(dá)到備案條件而導(dǎo)致基金合同無(wú)法生效，則基金管理人將承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，將所募集的資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期滿后30日內(nèi)退還給基金投資人。

4.基金合同生效前所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

七、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)

（一）基金管理人

名稱：匯安基金管理有限責(zé)任公司

住所：上海市虹口區(qū)歐陽(yáng)路218弄1號(hào)2樓215室

法定代表人：劉強(qiáng)

設(shè)立日期：2016年4月25日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2016]860號(hào)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：1億元

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

匯安基金管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2016]860號(hào)文批準(zhǔn)設(shè)立。

（二）基金托管人

名稱：浙商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“浙商銀行”）

注冊(cè)地址：浙江省杭州市蕭山區(qū)鴻寧路1788號(hào)

辦公地址：浙江省杭州市延安路368號(hào)

法定代表人：沈仁康

成立日期：1993年4月16日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可〔2013〕1519號(hào)

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：人民幣21,268,696,778元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

（三）銷售機(jī)構(gòu)

1.直銷機(jī)構(gòu)

匯安基金管理有限責(zé)任公司直銷中心

地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)上海白玉蘭廣場(chǎng)36層02單元

聯(lián)系人：楊晴

2.其他銷售機(jī)構(gòu)

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

（四）登記機(jī)構(gòu)

名稱：匯安基金管理有限責(zé)任公司

住所：上海市虹口區(qū)歐陽(yáng)路218弄1號(hào)2樓215室

辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)上海白玉蘭廣場(chǎng)36層02單元

法定代表人：劉強(qiáng)

聯(lián)系人：呂璇

（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

名稱：上海市通力律師事務(wù)所

注冊(cè)地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

負(fù)責(zé)人：韓炯

聯(lián)系人：丁媛

經(jīng)辦律師：黎明、丁媛

（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師

名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)星展銀行大廈6樓

辦公地址：上海市黃浦區(qū)湖濱路202號(hào)領(lǐng)展企業(yè)廣場(chǎng)二座樓普華永道中心11樓

執(zhí)行事務(wù)合伙人：李丹

聯(lián)系人：沈兆杰

經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：張振波、沈兆杰

匯安基金管理有限責(zé)任公司

二零二二年四月十六日

關(guān)鍵詞： 匯安裕同純債債券型證券投資基金 基金份額發(fā)售公告