中歐興華定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告

1.公告基本信息

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2.日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時間

2.1 根據(jù)中歐興華定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）《基金合同》、《招募說明書》的規(guī)定，本基金每6個月開放一次，每個開放期原則上不超過5個工作日。每個開放期的首日為基金合同生效日的每6個月月度對日。

如在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放期時間中止計算，在不可抗力或其他情形影響因素消除之日次一工作日起，繼續(xù)計算該開放期時間，直到滿足開放期的時間要求。

本次開放期為3個工作日，即2022年4月18日至2022年4月20日可辦理本基金申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)；自開放期的下一日即2022年4月21日（含）起不再辦理本基金的申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

2.2基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。在開放期內(nèi)，投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。但若投資者在開放期最后一個開放日業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束之后提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，視為無效申請。

3.日常申購業(yè)務(wù)

3.1申購金額限制

投資者辦理申購時，其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點單個賬戶單筆首次最低申購金額為1元（含申購費），單個賬戶單筆追加最低申購金額為0.01元（含申購費）。各銷售機構(gòu)對本基金最低申購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準。直銷機構(gòu)每個賬戶首次申購的最低金額為1元，追加申購的最低金額為單筆1元。其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷機構(gòu)進行交易須受直銷機構(gòu)最低申購金額的限制。投資者當期分配的基金收益轉(zhuǎn)為基金份額時，不受最低申購金額的限制。通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金申購業(yè)務(wù)的不受直銷機構(gòu)單筆申購最低金額的限制，具體規(guī)定請至基金管理人網(wǎng)站查詢?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場情況，調(diào)整本基金首次申購的最低金額和追加申購的最低金額。

3.2申購費率

通過基金管理人的直銷中心申購本基金的養(yǎng)老金客戶的優(yōu)惠申購費率見下表：

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其他投資人申購本基金的申購費率見下表：

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3.3其他與申購相關(guān)的事項

當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。投資者在本基金非直銷機構(gòu)辦理申購業(yè)務(wù)時，具體費率優(yōu)惠細則請以銷售機構(gòu)的相關(guān)公告和規(guī)定為準。

4.日常贖回業(yè)務(wù)

4.1贖回份額限制

投資者辦理贖回時，基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回時，每次對本基金的贖回申請不得低于0.01份基金份額。若某筆份額減少類業(yè)務(wù)導(dǎo)致單個基金交易賬戶的基金份額余額不足0.01份的，登記機構(gòu)有權(quán)對該基金份額持有人在該基金交易賬戶持有的基金份額做全部贖回處理（份額減少類業(yè)務(wù)指贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出、非交易過戶等業(yè)務(wù)，具體種類以相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準）。

4.2贖回費率

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4.3其他與贖回相關(guān)的事項

無

5.日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

5.1轉(zhuǎn)換費率

基金轉(zhuǎn)換費及份額計算方法

1）基金間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)需要收取一定的轉(zhuǎn)換費。

2）基金轉(zhuǎn)換費用按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購費用補差的標準收取。當轉(zhuǎn)出基金申購費率低于轉(zhuǎn)入基金申購費率時，費用補差為按照轉(zhuǎn)出基金金額計算的申購費用差額；當轉(zhuǎn)出基金申購費率不低于轉(zhuǎn)入基金申購費率時，不收取費用補差?；疝D(zhuǎn)換費用由基金持有人承擔。具體公式如下：

轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當日該類基金份額凈值

轉(zhuǎn)出基金贖回手續(xù)費＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出凈值×轉(zhuǎn)出基金贖回手續(xù)費率

補差費＝（轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)出基金贖回手續(xù)費）×補差費率/（1＋補差費率）

轉(zhuǎn)換費用＝轉(zhuǎn)出基金贖回手續(xù)費＋補差費

轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)換費用

轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金當日該類基金份額凈值

5.2 其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項

5.2.1可轉(zhuǎn)換基金

本基金開通與中歐旗下其他開放式基金（由同一注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記的、且已公告開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)）之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，各基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放狀態(tài)及交易限制詳見各基金相關(guān)公告。

5.2.2業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)

本公司已開通份額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，投資人可通過本公司直銷機構(gòu)辦理相關(guān)基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。本基金其他銷售機構(gòu)是否支持辦理份額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及具體轉(zhuǎn)換辦法以各銷售機構(gòu)規(guī)定為準。

投資者須到同時代理擬轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的同一銷售機構(gòu)辦理基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

5.2.3本公司旗下基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則

1）基金轉(zhuǎn)換是指基金份額持有人在開放期內(nèi)按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為。

2）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)進行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機構(gòu)銷售的同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機構(gòu)注冊登記的基金。

3）基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進行申請。投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費用按每筆申請單獨計算，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位。

4）基金轉(zhuǎn)換采取未知價法，即基金的轉(zhuǎn)換價格以轉(zhuǎn)換申請受理當日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的份額凈值為基準進行計算。

5）基金轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認之日起重新開始計算。

6）基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成另一只基金，每類基金份額單筆轉(zhuǎn)出申請不得少于 100 份（如該賬戶在該銷售機構(gòu)托管的該類基金份額余額不足 100份，則必須一次性轉(zhuǎn)出該類基金全部份額）；若某筆轉(zhuǎn)換導(dǎo)致投資者在該銷售機構(gòu)托管的該類基金份額余額低于該類基金份額在《招募說明書》（含更新）或相關(guān)公告中約定的最低保有份額時，基金管理人有權(quán)將投資者在該銷售機構(gòu)托管的該類基金份額剩余份額一次性全部贖回。

7）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)。

8）轉(zhuǎn)換結(jié)果以注冊登記機構(gòu)的記錄為準，轉(zhuǎn)入份額的計算結(jié)果保留位數(shù)依照各基金的《招募說明書》（含更新）的規(guī)定。其中轉(zhuǎn)入本基金的份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。

9）基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸基金管理人，基金管理人可以根據(jù)市場情況在不違反有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制。

6. 基金銷售機構(gòu)

6.1直銷機構(gòu)

名稱：中歐基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號8樓

辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8棟-嘉昱大廈7層

聯(lián)系人：馬云歌

6.2其他銷售機構(gòu)

平安銀行股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責任公司、中信證券華南股份有限公司、中信期貨有限公司、國信證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、海通證券股份有限公司、中國中金財富證券有限公司、中國國際金融股份有限公司、長江證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、國都證券股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司。

其他銷售機構(gòu)的具體名單見基金管理人網(wǎng)站披露的基金銷售機構(gòu)名錄?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)情況變化增加或者減少銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站的基金銷售機構(gòu)名錄公示。銷售機構(gòu)可以根據(jù)情況變化增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點。各銷售機構(gòu)提供的基金銷售服務(wù)可能有所差異，具體請咨詢各銷售機構(gòu)。

7．基金份額凈值公告的披露安排

基金合同生效后，在封閉期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當至少每周在指定網(wǎng)站公告一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開放期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

8．其他需要提示的事項

本基金自開放期的下一個日即2022年4月21日（含）起不再辦理本基金的申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

特此公告。

中歐基金管理有限公司

2022年4月14日

關(guān)鍵詞： 中歐興華定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金開放申購、贖