中證協(xié)同上交所聯(lián)合現(xiàn)場(chǎng)檢查19家網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者

8月13日，中證協(xié)表示對(duì)19家網(wǎng)下投資者采取自律措施。據(jù)悉，為貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見(jiàn)》有關(guān)要求，持續(xù)加強(qiáng)網(wǎng)下投資者自律管理，維護(hù)新股發(fā)行秩序，近期，針對(duì)部分科創(chuàng)板項(xiàng)目報(bào)價(jià)一致性較高的線索，中證協(xié)會(huì)同上交所對(duì)19家網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者開展聯(lián)合現(xiàn)場(chǎng)檢查。

檢查及案件處理中發(fā)現(xiàn)，相關(guān)網(wǎng)下投資者主要存在內(nèi)控制度不完善、定價(jià)依據(jù)不充分、未嚴(yán)格履行定價(jià)決策程序、工作底稿未妥善保存等問(wèn)題。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，按照投資者違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重程度，中證協(xié)對(duì)上述19家存在違規(guī)情形的投資者采取相應(yīng)自律措施。其中，對(duì)1家保險(xiǎn)公司暫停網(wǎng)下投資者資格一個(gè)月，對(duì)1家證券公司資管子公司、4家基金公司、4家私募基金管理人暫停新增配售對(duì)象注冊(cè)一個(gè)月，對(duì)1家證券公司資管子公司、6家基金公司、2家私募基金管理人給予警示。

此外，中證協(xié)還提到，下一步將繼續(xù)堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍” 方針，貫徹落實(shí)《指導(dǎo)意見(jiàn)》要求，加強(qiáng)檢查監(jiān)督、強(qiáng)化行為監(jiān)管、完善自律規(guī)則，進(jìn)一步加強(qiáng)與滬深證券交易所等部門的監(jiān)管協(xié)作，加大對(duì)網(wǎng)下投資者違規(guī)行為的處罰力度，構(gòu)建良好的網(wǎng)下投資者生態(tài)環(huán)境，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)化發(fā)行定價(jià)秩序。

關(guān)鍵詞： 中證協(xié) 網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者 自律管理 科創(chuàng)板