寶尊投資等3家私募多項(xiàng)違規(guī)遭監(jiān)管處罰

隨著監(jiān)管趨嚴(yán)，各地證監(jiān)局私募基金專項(xiàng)檢查成為常態(tài)，內(nèi)部運(yùn)作不合規(guī)的機(jī)構(gòu)將在監(jiān)管中無處遁形。

由于存在存續(xù)產(chǎn)品未備案、向不特定對象推介私募基金和未落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)評估等多項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)，3月下旬有廣東、廈門的三家私募基金接到罰單，其中兩家均有違規(guī)“前科”。隨著監(jiān)管趨嚴(yán)，各地證監(jiān)局私募基金專項(xiàng)檢查成為常態(tài)，內(nèi)部運(yùn)作不合規(guī)的機(jī)構(gòu)將在監(jiān)管中無處遁形。

寶尊投資再次違規(guī)

因向不特定公眾宣傳產(chǎn)品、未嚴(yán)格落實(shí)投資者風(fēng)險(xiǎn)評估等四項(xiàng)違規(guī)行為，廣州寶尊投資管理有限公司(以下簡稱“寶尊投資”)及其三名主管在近期接到了廣東證監(jiān)局的罰單。

根據(jù)廣東證監(jiān)局的行政處罰決定書顯示，寶尊投資主要存在四項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，一是通過公司網(wǎng)站向不特定社會(huì)公眾宣傳推介私募基金;二是在自行銷售的三只私募產(chǎn)品中，未對所有投資者以調(diào)查問卷等形式開展有效風(fēng)險(xiǎn)評估;三是未向投資者披露投資經(jīng)理變更信息，某只產(chǎn)品在其基金合同中約定的投資經(jīng)理為周斌，但在實(shí)際運(yùn)作中，2015年6月25日至2017年1月31日期間投資經(jīng)理為張某生，另一只私募產(chǎn)品基金合同約定投資經(jīng)理為張某生，但實(shí)際的投資經(jīng)理為周斌，寶尊投資并沒有向投資者披露這一變更信息;第四，2016年6月至2017年11月9日，寶尊投資先后發(fā)生名稱、從業(yè)人員、股東、高級管理人員等信息變動(dòng)，寶尊投資未按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告及填報(bào)并更新有關(guān)信息。

由于寶尊投資上述四項(xiàng)行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條、第十六條、第二十四條、第二十五條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對其責(zé)令改正，給予警告，并處三萬元罰款，對實(shí)際控制人徐璜明給予警告并處以兩萬元罰款，對高管周斌、王柏勝給予警告，并分別處以一萬元罰款。

這并非寶尊投資首次被罰。就在去年，寶尊投資便因?yàn)榇嬖谶`法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)采取了行政監(jiān)管措施。中國基金業(yè)協(xié)會(huì)登記信息顯示，寶尊投資登記時(shí)間為2015年5月8日，注冊資本1000萬人民幣，暫行辦法實(shí)施后成立了4只基金產(chǎn)品，董事長、法定代表人為徐璜明。

2017年9月14日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)2017年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況，在83家被采取行政監(jiān)管措施的私募機(jī)構(gòu)名單中，寶尊投資位列其中。在經(jīng)歷整改之后再次因?yàn)檫`規(guī)受罰，寶尊投資的內(nèi)部運(yùn)作合規(guī)問題還有待加強(qiáng)。

廈門兩家私募多項(xiàng)違規(guī)

除了寶尊投資，3月底廈門兩家私募也因違規(guī)被廈門證監(jiān)會(huì)采取了責(zé)令整改的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)廈門證監(jiān)局3月27日下發(fā)的責(zé)令整改決定書，中財(cái)佳成(廈門)股權(quán)投資基金存在未對基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級;基金未托管，且未明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制;未披露關(guān)聯(lián)交易信息;未妥善保存私募基金投資和交易的記錄等四項(xiàng)違規(guī)行為。

中國基金業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，中財(cái)佳成(廈門)股權(quán)投資基金在2016年便因登記備案信息不準(zhǔn)確、投資行為不規(guī)范的問題被廈門證監(jiān)局責(zé)令整改。

3月27日收到責(zé)令整改決定書的還有財(cái)商通(廈門)資產(chǎn)管理有限公司，該機(jī)構(gòu)因?yàn)槲磳ν顿Y者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行確認(rèn);基金投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力與基金風(fēng)險(xiǎn)評級不匹配，且未做特別風(fēng)險(xiǎn)告知等違規(guī)行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，受到了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

中國基金業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，財(cái)商通(廈門)資產(chǎn)管理有限公司2017年4月21日完成登記，目前僅有一只產(chǎn)品備案。

廈門證監(jiān)局下發(fā)文件顯示，上述兩家私募均需采取有效措施積極整改，并在收到行政處罰決定書之日起30日內(nèi)向廈門證監(jiān)局提交整改完成的情況報(bào)告。

今年以來，已有廣東、上海、浙江、江蘇等多地證監(jiān)局發(fā)布專項(xiàng)檢查通知，陸續(xù)啟動(dòng)2018年轄區(qū)私募基金專項(xiàng)檢查工作，隨著檢查的推進(jìn)，各地證監(jiān)局也已經(jīng)對運(yùn)作存在違法違規(guī)的私募采取了監(jiān)管措施和行政處罰。（記者 趙婷）

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