14家基金公司股權(quán)年內(nèi)變更

今年以來，多家基金公司股權(quán)出現(xiàn)變更，11月2日，平安大華基金發(fā)布公告表示，增資后公司控股股東平安信托有限責(zé)任公司(以下簡稱“平安信托”)持股比例上升至68.19%，并將變更公司名稱為平安基金。據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計，年內(nèi)已有14家基金公司出現(xiàn)不同程度的股權(quán)變更，此外，還有17家基金公司正在排隊等候?qū)徟?。在業(yè)內(nèi)人士看來，近年來，公募基金股權(quán)變更較為頻繁，而變更原因也多與基金公司效益和股東業(yè)務(wù)調(diào)整有關(guān)。

11月2日，平安大華基金發(fā)布關(guān)于注冊資本、股權(quán)及法定名稱變更事宜的公告。公告表示，新增注冊資本10億元。增資完成后，平安大華基金注冊資本由3億元增加至13億元。北京商報記者注意到，10億元的增資導(dǎo)致三大股東持股比例也隨之出現(xiàn)變更。其中，控股股東平安信托持股占比由60.7%上升至68.19%，大華資產(chǎn)管理有限公司則由25%下降至17.51%。同時，平安大華基金已于10月25日更名為平安基金。此次平安信托增資不難看出，平安集團對于公募基金業(yè)務(wù)上的重視和支持。

事實上，包括平安基金在內(nèi)，年內(nèi)已有14家基金公司出現(xiàn)了股權(quán)變更。其中不乏有部分基金公司原間接控股股東變身為直接第一大股東，Wind數(shù)據(jù)顯示，10月10日，泰達宏利的第一大股東由北方國際信托股份有限公司轉(zhuǎn)變?yōu)楸狈絿H信托的控股股東，即天津市泰達國際控股有限公司。6月19日，英大基金的第一大股東也由英大信托轉(zhuǎn)變?yōu)槠淇毓晒蓶|國網(wǎng)英大國際控股集團有限公司。

北京商報記者注意到，在證監(jiān)會最新一期《證券、基金經(jīng)營機構(gòu)行政許可申請受理及審核情況公示》中，仍有17家基金公司在排隊等待股權(quán)變更事項的批復(fù)，其中有10家于今年上報。11月2日，證監(jiān)會發(fā)布最新一期數(shù)據(jù)顯示，11月1日，凱石基金的股權(quán)變更申請材料已被接收。而最早獲受理的九泰基金自申請材料接收日至今已有兩年多的時間。

在業(yè)內(nèi)人士看來，個別基金公司的申請長期未能獲批，可能因為股權(quán)變更方案仍需調(diào)整或反饋意見材料未能充分準備，也可能是新股東未滿足監(jiān)管要求所致。據(jù)了解，2013年12月27日，證監(jiān)會下發(fā)《國務(wù)院批復(fù)基金管理公司股東、實際控制人條件》，對實控人、主要股東、境外股東等在凈資產(chǎn)和資管經(jīng)驗上有一定要求;此外，還明確提出在凈資產(chǎn)比例低于實收資本50%，負債達到凈資產(chǎn)比例50%以及不能清償?shù)狡趥鶆?wù)3種條件下，機構(gòu)不得成為基金管理公司實際控制人。上海一家基金公司內(nèi)部人士也向北京商報記者坦言，基金公司股權(quán)變更大都與基金公司效益或業(yè)務(wù)調(diào)整相關(guān)，部分基金公司成立多年以后規(guī)模和業(yè)績難有起色，股東隨之撤出。

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