天風(fēng)證券原副總裁“八問(wèn)”老東家

翟晨曦總：

【資料圖】

我已經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)名舉報(bào)你和天風(fēng)證券董事長(zhǎng)余磊、總裁王琳晶和監(jiān)事長(zhǎng)吳建鋼。

我不能把舉報(bào)的具體內(nèi)容在這里透露，我需要向你提出一些問(wèn)題，請(qǐng)如實(shí)回答。

1.你加入天風(fēng)證券時(shí)，和余磊和王琳晶簽署一份債券業(yè)務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法，它推翻了之前使用的中間業(yè)務(wù)可以提成、自營(yíng)收入扣除成本后提獎(jiǎng)金的傳統(tǒng)方法，而是改成了債券收入不計(jì)成本直接提成，提成以后再計(jì)算成本提獎(jiǎng)金的新辦法，同一個(gè)收入又提成又提獎(jiǎng)金并且可以疊加實(shí)在是聞所未聞，而且這個(gè)制度一直執(zhí)行使用到了2019年，直到我接管上海證券自營(yíng)分公司，天風(fēng)全公司才停止這個(gè)債券業(yè)務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法。吳建鋼當(dāng)時(shí)任執(zhí)委會(huì)主任，他說(shuō)他事后才知道這個(gè)協(xié)議的簽署，請(qǐng)問(wèn)吳建鋼說(shuō)的是否準(zhǔn)確?

2.同時(shí)，天風(fēng)證券長(zhǎng)期把債券自營(yíng)收益對(duì)標(biāo)市場(chǎng)上的債券基金，高杠桿的自營(yíng)對(duì)標(biāo)低杠桿的債基自然會(huì)有超額收益，但是我從來(lái)沒(méi)有聽(tīng)說(shuō)過(guò)哪家券商債券自營(yíng)對(duì)標(biāo)債基，并多次在公司提出這種對(duì)比不合理，但是公司的多個(gè)部門(mén)依然堅(jiān)持這個(gè)評(píng)估做法。我想問(wèn)你，不合理的二次提成加獎(jiǎng)金的獎(jiǎng)勵(lì)方法和不合理評(píng)估業(yè)務(wù)績(jī)效的對(duì)比方法是不是長(zhǎng)期推高了公司的債券業(yè)務(wù)，尤其是信用債業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好?

3.我在天風(fēng)證券的全部三年時(shí)間內(nèi)的每一次關(guān)于信用債的發(fā)言都建議降低其規(guī)模，尤其是在2021年5月，6月和7月連續(xù)三次在公司內(nèi)部高管會(huì)、資產(chǎn)配置會(huì)和半年度會(huì)在報(bào)告提出中資美元債、信用債、港股馬上就會(huì)發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，反復(fù)強(qiáng)調(diào)信用債低配和減倉(cāng)，但是余磊和王琳晶要求自營(yíng)必須加倉(cāng)，你任主任的資產(chǎn)配置委員會(huì)也支持余磊和王琳晶的決定。我想問(wèn)你，如此重大的決策錯(cuò)誤到底是誰(shuí)主導(dǎo)的?

4.2022年5月17日王琳晶主持會(huì)議，強(qiáng)令天風(fēng)各個(gè)部門(mén)的股票倉(cāng)位清零，要求兩天內(nèi)完成，實(shí)際能保持少量倉(cāng)位的團(tuán)隊(duì)寥寥無(wú)幾，而我所主導(dǎo)的宏觀交易已經(jīng)從年初的強(qiáng)烈看空市場(chǎng)轉(zhuǎn)入做多，分別在3月中和四月底兩次做抄底交易，不僅實(shí)際實(shí)現(xiàn)了在3月底的一季度盈利，而且本應(yīng)該在6月底實(shí)現(xiàn)大幅盈利。公司投資、風(fēng)控和財(cái)務(wù)線的人員有誰(shuí)不知道這是王琳晶的直接命令，我想問(wèn)的問(wèn)題結(jié)合下面幾點(diǎn)一起問(wèn)。

5.2022年5月13日，我已經(jīng)和人力部管理人討論離開(kāi)天風(fēng)的具體事項(xiàng)，但是在5月20日，也就是在公司整體股票倉(cāng)位完成基本清零之后，我接到了問(wèn)責(zé)決定書(shū)，而且特別指出我的工資從25萬(wàn)月薪降到15萬(wàn)，隨后我又接到了更改后的問(wèn)責(zé)決定書(shū)，降薪的語(yǔ)句被刪除，隨后我知道問(wèn)責(zé)議案從來(lái)沒(méi)有提到過(guò)降薪話題。這種赤裸裸的捍造理由、顛倒是非的做法連合理過(guò)程都不遵守，直到天風(fēng)證券內(nèi)部人員在網(wǎng)絡(luò)上利用水軍、詆毀我的名譽(yù)時(shí)，我才理解一些人的陰險(xiǎn)和用心良苦。

6.2022年7月12日，天風(fēng)證券發(fā)表公告，說(shuō)近日收到公司副總裁郭勝北先生的辭職報(bào)告，他因工作需要，申請(qǐng)辭去副總裁職務(wù)。同時(shí)，天風(fēng)公布自營(yíng)虧損的信息。但是，我在2022年2月22日申請(qǐng)辭去副總裁，在6月2日提出辭職并且立即生效，5月17日之后不能做任何投資決定，而且王琳晶的決定完全和自營(yíng)當(dāng)時(shí)的看法相反，自營(yíng)的技術(shù)抄底指標(biāo)正是從4月底持續(xù)到7月初。我想問(wèn)，公司連續(xù)做了這么多操作并且發(fā)布誤導(dǎo)信息，到底是誰(shuí)主導(dǎo)的?

7.2022年7月22日，網(wǎng)絡(luò)上大量網(wǎng)絡(luò)水軍操作，把帶有降薪內(nèi)容并且已經(jīng)作廢的問(wèn)責(zé)決定書(shū)公布在網(wǎng)上，并且刪除了日期，這和10天前的天風(fēng)公告完美連接，連問(wèn)責(zé)書(shū)的選擇及刪除日期都和天風(fēng)公告的故意混淆日期精確匹配。在那之后，包括余磊在內(nèi)的天風(fēng)人員告訴我，網(wǎng)絡(luò)上的操作就是天風(fēng)員工干的，而且我還被告知主導(dǎo)者當(dāng)時(shí)已經(jīng)得到了另一家金融機(jī)構(gòu)的聘用，急于離開(kāi)，想把天風(fēng)的債券問(wèn)題強(qiáng)加到我身上，此人不僅主導(dǎo)了5月20日的問(wèn)責(zé)決定書(shū)，也策劃了7月22日的網(wǎng)絡(luò)名譽(yù)侵犯操作。天風(fēng)已經(jīng)明確告訴我此人是誰(shuí)了，你作為當(dāng)時(shí)的天風(fēng)常務(wù)副總裁和資產(chǎn)配置委員會(huì)主任，我想聽(tīng)你說(shuō)說(shuō)情況，到底是不是這個(gè)人還是有同犯?

8.2022年9月25日，監(jiān)事長(zhǎng)吳建鋼代表董事長(zhǎng)余磊直接和我通話，威脅我不能和監(jiān)管討論天風(fēng)的事情，否則不會(huì)給我顏面。余磊確實(shí)很猖獗，直接讓吳建鋼說(shuō)去公檢法沒(méi)問(wèn)題，但是不能接觸證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)局和證券業(yè)協(xié)會(huì)。我當(dāng)然不會(huì)被余磊的目無(wú)法紀(jì)所嚇倒，隨后寫(xiě)信給多名天風(fēng)管理人員包括余磊、王琳晶、吳建鋼和你，告訴你們我會(huì)去舉報(bào)你們，而且我也已經(jīng)舉報(bào)你們。我也會(huì)配合證監(jiān)機(jī)構(gòu)查出全部天風(fēng)的錯(cuò)綜復(fù)雜的債券布局。在此我也問(wèn)你，余磊和吳建鋼以外，還有誰(shuí)參與了如此無(wú)法無(wú)天的威脅恐嚇?我當(dāng)然有明確的證據(jù)，希望你可以回答我的問(wèn)題。幫助證監(jiān)機(jī)構(gòu)打掉市場(chǎng)上一些弄虛作假、違法亂紀(jì)的行為是每一個(gè)從業(yè)者的責(zé)任。

郭勝北

2023年8月21日

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