監(jiān)管層加大對投行違規(guī)的處罰力度 再開出三份罰單

今年以來，監(jiān)管層對于投行違規(guī)的處罰力度不斷加大，再有券商投行保代被監(jiān)管處罰。證監(jiān)會開出三份罰單，涉及國泰君安、海通證券、中銀國際的6名保代。此外，北京證監(jiān)局對華融證券投行業(yè)務(wù)分管高管李虎采取監(jiān)管談話措施。

具體來看，國泰君安兩名保代被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選3個月措施;海通證券與中銀國際各有兩名保代被采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個月措施。

證監(jiān)會表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)國泰君安保薦人郭威、劉愛亮保薦的2020年航新科技可轉(zhuǎn)債項目，發(fā)行人公開發(fā)行上市當(dāng)年即虧損。航新科技2020年年報顯示，當(dāng)年歸母凈利潤虧損3.27億元，業(yè)績變臉，由盈轉(zhuǎn)虧。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會認(rèn)定郭威、劉愛亮為不適當(dāng)人選，在2022年3月1日至2022年5月31日期間，不得擔(dān)任發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。

海通證券與中銀國際的4名保代則是因保薦項目在上市當(dāng)年利潤下滑50%以上被罰。證監(jiān)會決定，從3月1日至5月31日期間，暫不受理上述4人出具的與行政許可有關(guān)的文件，中止審查由其出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請。

此外，北京證監(jiān)局表示，華融證券投行類業(yè)務(wù)存在制度體系不健全，收入遞延覆蓋不全面，專職合規(guī)人員配備不足等問題。李虎作為投行業(yè)務(wù)分管高管，對此負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)規(guī)定，決定對李虎采取監(jiān)管談話的措施。

今年以來，監(jiān)管層對于券商投行違規(guī)頻頻出手，處罰力度頗大。

上周三，國海證券公告，收到了行政處罰決定書。1月中旬，浙江證監(jiān)局連發(fā)8份監(jiān)管公告，安信證券葉清文、戴銘川等兩名保代兩年內(nèi)不得從事?lián)稳贪l(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)。

對此，知名財經(jīng)評論員宋清輝指出，在注冊制的背景下，IPO流程加快，監(jiān)管層應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化對投行相關(guān)責(zé)任人的處罰力度，以免部分公司“帶病”融資。

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