新三板企業(yè)奧蓋克未按規(guī)定披露股權代持相關信息 被罰40萬元

近日，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，包括2宗信息披露違法違規(guī)案，1宗超比例持股未披露及限制期內交易股票案，1宗從業(yè)人員違法買賣股票案，1宗內幕交易案。在1宗信息披露違法違規(guī)案中，新三板企業(yè)奧蓋克未按規(guī)定披露股權代持相關信息，被處以40萬元罰款，對直接負責的主管人員王在軍給予警告，并處以10萬元罰款;對其他直接責任人員劉武給予警告，并處以5萬元罰款。

在另1宗信息披露違法違規(guī)案中，武漢凡谷電子技術股份有限公司(簡稱武漢凡谷)少計自制半成品的領用，導致2016年半年度報告合并報表虛增營業(yè)利潤約1559.59萬元，虛增存貨約1559.59萬元，武漢凡谷虛增的營業(yè)利潤占當期披露營業(yè)利潤的51.17%。2016年第三季度報告合并報表虛增營業(yè)利潤約3810.65萬元，虛增存貨約5370.23萬元，武漢凡谷虛增的營業(yè)利潤占當期披露的營業(yè)利潤的115.09%。武漢凡谷的上述行為違反了《證券法》相關規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對武漢凡谷給予警告，并處以30萬元罰款;對直接負責的主管人員孟凡博、王志松給予警告，并分別處以5萬元罰款;對其他直接責任人員范志輝給予警告，并處以3萬元罰款。

在1宗超比例持股未披露及限制期內交易股票案中，文細棠在持股比例達到5%時，未按規(guī)定履行報告義務，也未按規(guī)定停止買賣該股票，而是繼續(xù)違規(guī)買入“中國軟件”3.8萬股，又賣出“中國軟件”5.81萬股，交易金額分別為108.81萬元、165.59萬元。隨后，文細棠于當日又多次買入“中國軟件”。文細棠的上述行為違反了《證券法》相關規(guī)定，北京證監(jiān)局決定責令文細棠改正，對文細棠未依法披露增持行為和限制轉讓期內的違規(guī)增持行為給予警告;對文細棠未依法披露增持行為處以35萬元罰款，限制轉讓期內的違規(guī)增持行為處以250萬元罰款;對文細棠的短線交易行為給予警告。

在1宗內幕交易案中，翁惠萍是寧波杉杉股份有限公司(簡稱杉杉股份)擬收購某公司股權這一內幕信息的知情人，而徐康軍與翁惠萍為前同事關系。在內幕信息敏感期內，徐康軍與翁惠萍存在通訊聯(lián)絡，翁惠萍向徐康軍泄露了內幕信息相關內容，之后徐康軍控制使用本人證券賬戶買入“杉杉股份”3萬股，獲利約1.5萬元。翁惠萍的上述行為違反了《證券法》相關規(guī)定，證監(jiān)會決定對翁惠萍處以3萬元罰款;沒收徐康軍違法所得約1.5萬元，并處以5萬元罰款。（記者 左永剛 蘇詩鈺）

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