人民幣合格投資者違反業(yè)務(wù)辦理將被通報

5月3日，中國人民銀行官網(wǎng)發(fā)布《中國人民銀行辦公廳關(guān)于進(jìn)一步明確人民幣合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》。為進(jìn)一步規(guī)范人民幣合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(以下簡稱人民幣合格投資者)境外證券投資(以下簡稱境外投資)活動，根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于人民幣合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資有關(guān)事項(xiàng)的通知》(銀發(fā)〔2014〕331 號)等相關(guān)規(guī)定，就人民幣合格投資者境外投資宏觀審慎管理和信息報送等事項(xiàng)通知如下：

一、人民幣合格投資者境外投資是指取得國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)許可的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)，以自有人民幣資金或募集境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個人人民幣資金，投資于境外金融市場的人民幣計價產(chǎn)品(銀行自有資金境外運(yùn)用除外) 。

二、人民幣合格投資者開展境外投資的，不得將人民幣資金匯出境外購匯。

三、人民幣合格投資者開展境外投資的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國人民銀行上?？偛繄笏腿嗣駧藕细裢顿Y者基本情況、托管銀行、資金來源及規(guī)模、投資計劃、資金匯出入、境外持倉情況等信息。

四、中國人民銀行根據(jù)跨境資金流動形勢、離岸人民幣市場流動性及人民幣產(chǎn)品發(fā)展情況等因素對人民幣合格投資者境外投資實(shí)施宏觀審慎管理。

五、境內(nèi)托管銀行應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和展業(yè)原則，加強(qiáng)對人民幣合格投資者境外投資行為的真實(shí)性、合規(guī)性審核，確保相關(guān)業(yè)務(wù)依法依規(guī)開展，并按照銀發(fā)〔2014〕331 號文要求通過人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)向中國人民銀行報送相關(guān)信息。

六、中國人民銀行上海總部應(yīng)當(dāng)根據(jù)本通知制定相應(yīng)實(shí)施細(xì)則以及信息報表，做好人民幣合格投資者的信息監(jiān)測工作，加強(qiáng)對人民幣合格投資者的事中事后監(jiān)督管理，定期向中國人民銀行報送人民幣合格投資者投資的相關(guān)情況。

七、對違反業(yè)務(wù)辦理、信息報送相關(guān)規(guī)定的人民幣合格投資者及其境內(nèi)托管銀行，中國人民銀行采取通報、限期整改等監(jiān)管措施。

八、本通知自印發(fā)之日起施行。

關(guān)鍵詞： 業(yè)務(wù)辦理 投資者 人民幣