2家私募被罰5家被約談 私募基金運作將日趨規(guī)范

浙江7家私募在“五一”小長假之前被證監(jiān)局點名，其中兩家被采取監(jiān)管措施，5家被約談。

在今年年初，便有廣東、浙江、江蘇等多地證監(jiān)局陸續(xù)啟動2018年轄區(qū)私募基金專項檢查工作，而從最近兩個月密集開出的私募“罰單”來看，檢查工作成效明顯，私募運作中的違規(guī)行為遭到整治。

而總結(jié)遭處罰私募的違規(guī)行為，未按約定運作基金財產(chǎn)、不按期披露定期報告、不備案、向不特定投資者宣傳產(chǎn)品、承諾違規(guī)收益等均是比較普遍的雷區(qū)，私募基金管理人在日常運作中還需要提高合規(guī)意識，遠離雷區(qū)。

華僑基金被責令整改

根據(jù)4月26日公布的處罰文件顯示，華僑基金在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為：一是部分私募基金未按照合同約定使用基金財產(chǎn);二是部分私募基金未按合同約定向投資者披露基金定期報告;三是部分私募證券基金委托個人提供投資建議;四是未能保證向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會填報的相關信息真實、準確、完整。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十四條、第二十五條及《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》第五條的規(guī)定。因此，浙江證監(jiān)局對其采取責令改正的監(jiān)督管理措施，公司應當在2018年5月31日前完成整改，并提交書面報告。

中國基金業(yè)協(xié)會信息顯示，華僑基金管理有限公司成立于2014年3月，注冊資本2.8億，為私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金，目前備案私募產(chǎn)品近70只。其官網(wǎng)介紹，華僑基金為政府跟投型基金，管理規(guī)模超100億。

浙江新三板再次違規(guī)

浙江新三板資產(chǎn)管理有限公司也因兩項違規(guī)行為被浙江證監(jiān)局采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。

具體到違規(guī)行為，一是未按照中國證券基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理“杭州方際股權投資合伙企業(yè)(有限合伙)”基金的備案手續(xù)，二是向投資者承諾投資本金不受損失并承諾最低收益。上述兩項行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定。

公示資料顯示，浙江新三板資產(chǎn)管理有限公司成立于2014年8月，注冊資本5000萬，為私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，目前有7只產(chǎn)品備案。

這并非該公司第一次被采取監(jiān)管措施。就在2017年，浙江新三板資產(chǎn)管理有限公司便因存在向不合格投資者募集資金、基金銷售過程中向不特定對象宣傳推介、部分基金產(chǎn)品投資者人數(shù)超過200人、資產(chǎn)使用不符合基金合同約定投資范圍、未評估投資者風險識別能力和風險承擔能力等多項違規(guī)行為，被浙江證監(jiān)局責令整改，并提交書面報告。

5家私募被約談

除上述兩家私募被罰，在浙江證監(jiān)局開展2018年私募基金專項檢查工作中，還有杭州觀復投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)、杭州金仲興投資管理有限公司、浙江金誠資產(chǎn)管理有限公司、杭州金轉(zhuǎn)源投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)、浙江金觀誠財富管理有限公司等5家私募因存在不配合開展現(xiàn)場檢查工作的情形，法定代表人需接受監(jiān)管談話。

2018年初，浙江證監(jiān)局便發(fā)布通知要求私募展開自查，之后將結(jié)合年度專項檢查及分級分類監(jiān)管等工作對自查情況進行核查，違規(guī)私募在核查中顯然無處遁形。

不僅浙江證監(jiān)局，廣州和廈門證監(jiān)局也雷厲風行。在3月下旬，廣州寶尊投資管理有限公司、中財佳成(廈門)股權投資基金、財商通(廈門)資產(chǎn)管理有限公司三家私募也領了罰單。從各省證監(jiān)局啟動專項檢查工作后出具的處罰決定來看，向不特定公眾宣傳產(chǎn)品、未嚴格落實投資者風險評估、未對基金進行風險評級、未披露關聯(lián)交易信息、向不合格投資者出售產(chǎn)品、承諾收益、未合規(guī)披露、未備案等是普遍出現(xiàn)的問題。

有私募人士表示，監(jiān)管部門的核查情況暴露出了信息披露、資金運作、產(chǎn)品備案、基金銷售中一些私募基金存在的問題，對私募基金管理人具有一定的警示作用，隨著監(jiān)管的推進，私募基金的運作將日趨規(guī)范。

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