私募基金“老鼠倉(cāng)”交易被罰沒(méi)逾500萬(wàn)元

近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法違規(guī)案，3宗操縱市場(chǎng)案，1宗利用未公開(kāi)信息交易案。

1宗利用未公開(kāi)信息交易案中，文宏時(shí)任上海拓璞投資管理有限公司股東、投資總監(jiān)，作為“萬(wàn)聯(lián)證券拓璞2號(hào)”賬戶(hù)的投資經(jīng)理，其利用職務(wù)便利，知悉交易的標(biāo)的股票、時(shí)點(diǎn)和數(shù)量，操作“汪某”賬戶(hù)稍早于、同步于或稍晚于“萬(wàn)聯(lián)證券拓璞2號(hào)”賬戶(hù)交易有關(guān)相同股票，趨同交易股票共有27只，趨同交易金額為1.84億元，趨同股票占比47.37%，趨同交易收益為251.44萬(wàn)元。文宏的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第23條規(guī)定，屬于《基金法》第123條所指第20條第6項(xiàng)所列情形，構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易股票違法行為，依據(jù)《基金法》第123條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)文宏責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得251.44萬(wàn)元，并處以251.44萬(wàn)元罰款。

隨著國(guó)家逐步規(guī)范證券市場(chǎng)，加之證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)運(yùn)用大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段，使得“老鼠倉(cāng)”案件的查辦數(shù)量明顯上升。據(jù)北京市人民檢察院第二分院近日發(fā)布的《證券犯罪檢察白皮書(shū)》顯示，2015年以來(lái)，在北京市人民檢察院第二分院審查起訴的10件證券犯罪案件中，除1件為內(nèi)幕交易案件外，其余9件均為利用未公開(kāi)信息交易案件，也就是“老鼠倉(cāng)”案件。

北京市人民檢察院第二分院司法轄區(qū)內(nèi)有首都金融主中心區(qū)金融街地區(qū)、北京麗澤金融商務(wù)區(qū)、東二環(huán)高端服務(wù)業(yè)商務(wù)帶、北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)等多個(gè)金融資源聚集區(qū)，“一行兩會(huì)”等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)亦坐落其中。

北京市人民檢察院第二分院副檢察長(zhǎng)李華指出，證券市場(chǎng)的健康、良性發(fā)展有賴(lài)于公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，“老鼠倉(cāng)”使不同的投資者在信息完全不對(duì)稱(chēng)的情況下進(jìn)行交易，極大地?fù)p害了證券市場(chǎng)的公平性，從根本上動(dòng)搖證券市場(chǎng)的根基。

此外，在1宗信息披露違法違規(guī)案中，金亞科技(300028)2014年年度報(bào)告虛增利潤(rùn)總額8049.55萬(wàn)元，占當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額的比例為335.14%。同時(shí)，金亞科技2014年年度報(bào)告虛增銀行存款近2.18億元，虛列預(yù)付工程款3.1億元。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)金亞科技給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)周旭輝給予警告，并處以90萬(wàn)元罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款30萬(wàn)元，作為實(shí)際控制人罰款60萬(wàn)元;對(duì)張法德、丁勇和等16名其他直接責(zé)任人員給予警告，并分別處以10萬(wàn)元至30萬(wàn)元不等的罰款。

3宗操縱市場(chǎng)案中，馮志浩和孟祥龍因操縱股價(jià)，分別被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)5406萬(wàn)元、4863萬(wàn)元。文高永權(quán)操縱股價(jià)案中，因無(wú)違法違規(guī)所得，文高永權(quán)被處以罰款60萬(wàn)元，分別處以王交英、宋翼湘、岳源等40萬(wàn)元罰款。

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