華融資產(chǎn)因風(fēng)險(xiǎn)控制措施未落實(shí)等被罰70萬

原中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站10日發(fā)布了山西監(jiān)管局對華融資產(chǎn)管理公司山西省分公司及相關(guān)責(zé)任人的行政處罰決定書(晉銀監(jiān)罰決字〔2018〕3號)。

決定書顯示，華融資產(chǎn)管理公司山西省分公司存在未經(jīng)有權(quán)審批對外辦理增信業(yè)務(wù)，內(nèi)部控制失效;風(fēng)險(xiǎn)控制措施未落實(shí)，導(dǎo)致風(fēng)控措施懸空并出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的違法違規(guī)事實(shí)。

依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、四十八條，山西監(jiān)管局對華融資產(chǎn)管理公司山西省分公司責(zé)令改正，罰款70萬元。對徐德明警告并罰款5萬元;對余小兵警告并罰款5萬元;對竇建中罰款5萬元，對馮云川、夏元生、郝震宇警告。作出處罰決定的日期為2018年3月26日。

關(guān)鍵詞： 華融 措施 資產(chǎn)