南方中證上海環(huán)交所碳中和交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定投業(yè)務(wù)的公告-世界報(bào)道

南方中證上海環(huán)交所碳中和交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定投業(yè)務(wù)的公告

(資料圖)

公告送出日期：2023年6月27日

1公告基本信息

基金名稱 南方中證上海環(huán)交所碳中和交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金

基金簡稱 南方中證上海環(huán)交所碳中和ETF聯(lián)接

基金主代碼 016917

基金運(yùn)作方式 契約型開放式

基金合同生效日 2023年6月1日

基金管理人名稱 南方基金管理股份有限公司

基金托管人名稱 中國建設(shè)銀行股份有限公司

基金登記機(jī)構(gòu)名稱 南方基金管理股份有限公司

公告依據(jù) 《南方中證上海環(huán)交所碳中和交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》

《南方中證上海環(huán)交所碳中和交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》

申購起始日 2023年6月30日

贖回起始日 2023年6月30日

轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2023年6月30日

轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2023年6月30日

定投起始日 2023年6月30日

下屬分類基金的基金簡稱 南方中證上海環(huán)交所碳中和ETF聯(lián)接A 南方中證上海環(huán)交所碳中和ETF聯(lián)接C

下屬分類基金的交易代碼 016917 016918

該分類基金是否開放 是 是

2日常申購、贖回等業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

3日常申購業(yè)務(wù)

3.1申購金額限制

1、本基金首次申購和追加申購的最低金額均為1元（含申購費(fèi)），基金銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，以基金銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)；

2、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人有權(quán)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告；

3、除招募說明書第八部分中“九、拒絕或暫停申購的情形及處理方式”另有約定外，本基金不對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限進(jìn)行限制，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外；

4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

3.2申購費(fèi)率

對(duì)于申購本基金A類基金份額的投資人，申購費(fèi)率最高不高于1.2%，且隨申購金額的增加而遞減，如下表所示：

申購金額（M） 申購費(fèi)率

M＜100萬 1.2%

100萬≤M＜200萬 0.8%

200萬≤M＜500萬 0.4%

M≥500萬 每筆1,000元

對(duì)于申購本基金C類基金份額的投資人，申購費(fèi)率為零。本基金C類基金份額的基金銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.30%。

投資人重復(fù)申購，須按每次申購所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。

申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。

3.3其他與申購相關(guān)的事項(xiàng)

1、基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購的當(dāng)天作為申購申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項(xiàng)退還給投資人?；痄N售機(jī)構(gòu)對(duì)申購申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)已經(jīng)接收到申請(qǐng)。申購申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)；

2、申購以金額申請(qǐng)，遵循“未知價(jià)”原則，即申購價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

3、投資人申購基金份額時(shí)，必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額交付申購款項(xiàng)，否則所提交的申購申請(qǐng)不成立；

4、當(dāng)日的申購申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；

5、辦理申購業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。

4日常贖回業(yè)務(wù)

4.1贖回份額限制

1、本基金單筆贖回申請(qǐng)不低于1份，投資人全額贖回時(shí)不受上述限制。各銷售機(jī)構(gòu)在符合上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)情況調(diào)高單筆最低贖回份額要求，具體以銷售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資人需遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；

2、本基金不對(duì)投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額進(jìn)行限制；

3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

4.2贖回費(fèi)率

本基金贖回費(fèi)率最高不超過1.5%，隨申請(qǐng)份額持有時(shí)間增加而遞減。具體如下表所示：

（1）A類基金份額的贖回費(fèi)

持有期限（N） 贖回費(fèi)率

N＜7天 1.5%

N≥7天 0

（2）C類基金份額的贖回費(fèi)

持有期限（N） 贖回費(fèi)率

N＜7天 1.5%

N≥7天 0

贖回費(fèi)全額歸入基金財(cái)產(chǎn)。

4.3其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)

1、基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購或贖回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項(xiàng)退還給投資人。

基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)已經(jīng)接收到申請(qǐng)。申購、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)；

2、贖回以份額申請(qǐng)，遵循“未知價(jià)”原則，即贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

3、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回；

4、當(dāng)日的贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；

5、投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請(qǐng)不成立；

6、投資者贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。如遇證券/期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)流程時(shí)，則贖回款項(xiàng)劃付時(shí)間相應(yīng)順延。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理；

7、辦理贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。

5日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

5.1轉(zhuǎn)換費(fèi)率

一、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用

1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用及基金申購補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成；

2、轉(zhuǎn)出基金時(shí),如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用,收取該基金的贖回費(fèi)用。收取的贖回費(fèi)歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例不得低于法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例下限以及該基金基金合同的相關(guān)約定；

3、轉(zhuǎn)入基金時(shí),從申購費(fèi)用低的基金向申購費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換時(shí),每次收取申購補(bǔ)差費(fèi)用；從申購費(fèi)用高的基金向申購費(fèi)用低的基金轉(zhuǎn)換時(shí),不收取申購補(bǔ)差費(fèi)用。申購補(bǔ)差費(fèi)用按照轉(zhuǎn)換金額對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率差額進(jìn)行補(bǔ)差。由紅利再投資產(chǎn)生的基金份額在轉(zhuǎn)出時(shí)不收取申購補(bǔ)差費(fèi)。

二、基金轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式

基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。計(jì)算公式如下：

轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值

轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用=轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率

補(bǔ)差費(fèi)=（轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用）/（1+申購補(bǔ)差費(fèi)率）×申購補(bǔ)差費(fèi)率

轉(zhuǎn)換費(fèi)用=轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用+補(bǔ)差費(fèi)

轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)換費(fèi)用

轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值

三、轉(zhuǎn)換費(fèi)用規(guī)則計(jì)算舉例

下面以投資人進(jìn)行甲基金與乙基金之間的轉(zhuǎn)換為例說明。本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)收取費(fèi)用參照上述計(jì)算規(guī)則,轉(zhuǎn)換費(fèi)用所涉及的申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率均按基金合同、招募說明書規(guī)定費(fèi)率執(zhí)行。（其中1年為365天）。

甲基金費(fèi)率舉例如下：

費(fèi)率類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率

A類份額 申購費(fèi) M＜100萬 0.80%

100萬≤M＜500萬 0.60%

M≥500萬 每筆1000元

贖回費(fèi) N＜7天 1.50%

7天≤N＜30天 0.75%

30天≤N＜365天 0.50%

N≥1年 0%

C類份額 申購費(fèi) 無 -

贖回費(fèi) N＜7天 1.50%

7天≤N＜30天 0.50%

N≥30天 0%

乙基金費(fèi)率舉例如下：

費(fèi)率類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率

A類份額 申購費(fèi) M＜100萬 1.80%

100萬≤M＜500萬 1.20%

500萬≤M＜1000萬 0.60%

M≥1000萬 每筆1000元

贖回費(fèi) N＜7天 1.50%

7天≤N＜365天 0.50%

1年≤N＜2年 0.30%

N≥2年 0%

甲基金A類份額與乙基金A類份額的轉(zhuǎn)換說明如下：

轉(zhuǎn)換金額（M） 轉(zhuǎn)換費(fèi)率

申購補(bǔ)差費(fèi)率 贖回費(fèi)率

甲基金A

轉(zhuǎn)

乙基金A M＜100萬 1.00% 份額持有時(shí)間（N）：

N＜7天：1.50%；

7天≤N＜30天：0.75%；

30天≤N＜365天：0.50%

N≥1年：0%；

100萬≤M＜500萬 0.60%

500萬≤M＜1000萬 0.58%*

M≥1000萬 0

乙基金A

轉(zhuǎn)

甲基金A -- 0 份額持有時(shí)間（N）：

N＜7天：1.50%；

7天≤N＜365天：0.50%；

1年≤N＜2年：0.30%；

N≥2年：0%；

*對(duì)于該檔金額的轉(zhuǎn)換，鑒于轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率為每筆固定金額1000元，本著有利于基金份額持有人利益的原則，在計(jì)算申購補(bǔ)差費(fèi)率時(shí)按0.02%扣減（即申購補(bǔ)差費(fèi)率為0.6%-0.02%＝0.58%）?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)業(yè)務(wù)需要進(jìn)行調(diào)整。

甲基金A類基金份額與C類基金份額的轉(zhuǎn)換說明

轉(zhuǎn)換金額（M） 轉(zhuǎn)換費(fèi)率

申購補(bǔ)差費(fèi)率 贖回費(fèi)率

甲基金C

轉(zhuǎn)

甲基金A M＜100萬 0.80% 0

100萬≤M＜500萬 0.60%

M≥500萬 每筆1000元

甲基金A

轉(zhuǎn)

甲基金C -- 0 0

5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)

1、投資人轉(zhuǎn)換的兩只基金必須是由同一銷售機(jī)構(gòu)銷售并以本公司為登記機(jī)構(gòu)的基金；

2、轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)。投資人辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí),轉(zhuǎn)出方的份額必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的份額必須處于可申購狀態(tài)。如果涉及轉(zhuǎn)換的份額有一方不處于開放狀態(tài)，轉(zhuǎn)換申請(qǐng)?zhí)幚頌槭。?/p>

3、單筆基金轉(zhuǎn)換的最低申請(qǐng)份額為1份，若轉(zhuǎn)入基金有大額申購限制的，則需遵循相關(guān)大額申購限制的約定；

4、上述涉及基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)份額的計(jì)算結(jié)果保留位數(shù)依照各基金《招募說明書》的規(guī)定；

5、正常情況下，基金登記機(jī)構(gòu)將在T+1日對(duì)投資人T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)，辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在T＋2日后(包括該日)投資人可向銷售機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況；

6、持有人對(duì)轉(zhuǎn)入份額的持有期限自轉(zhuǎn)入確認(rèn)之日算起；

7、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即首先轉(zhuǎn)換持有時(shí)間最長的基金份額；

8、本公司可以根據(jù)市場情況調(diào)整有關(guān)轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制，但應(yīng)在調(diào)整生效前在規(guī)定媒介予以公告。本公司也可以根據(jù)市場情況暫停和重新開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，但應(yīng)在實(shí)施前在規(guī)定媒介予以公告；

9、本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則以《南方基金管理股份有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》為準(zhǔn)。

10、本次開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)

1）直銷機(jī)構(gòu)：南方基金管理股份有限公司

2）代銷機(jī)構(gòu)：中國建設(shè)銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、廣發(fā)銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司、渤海銀行股份有限公司、恒豐銀行股份有限公司、蘇州銀行股份有限公司、華泰證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、長城證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、光大證券股份有限公司、中國中金財(cái)富證券有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、國新證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、江海證券有限公司、東莞證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、國都證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、南京證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華福證券有限責(zé)任公司、中山證券有限責(zé)任公司、德邦證券股份有限公司、國盛證券有限責(zé)任公司、大同證券有限責(zé)任公司、東海證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、華龍證券股份有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、大通證券股份有限公司、粵開證券股份有限公司、開源證券股份有限公司、川財(cái)證券有限責(zé)任公司、東方財(cái)富證券股份有限公司、中信期貨有限公司、陽光人壽保險(xiǎn)股份有限公司、上海好買基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、宜信普澤（北京）基金銷售有限公司、嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司、北京中植基金銷售有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、鼎信匯金（北京）投資管理有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、上?；匣痄N售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司、泰信財(cái)富基金銷售有限公司、上海攀贏基金銷售有限公司（排名不分先后）

除上述機(jī)構(gòu)外，其他銷售機(jī)構(gòu)如以后開展上述業(yè)務(wù)，本公司可不再另行公告，以各銷售機(jī)構(gòu)為準(zhǔn)。

6定投業(yè)務(wù)

1、開通定投業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)

1）直銷機(jī)構(gòu)：南方基金管理股份有限公司

2）代銷機(jī)構(gòu)：中國建設(shè)銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、廣發(fā)銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司、渤海銀行股份有限公司、恒豐銀行股份有限公司、蘇州銀行股份有限公司、華泰證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、長城證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、光大證券股份有限公司、中國中金財(cái)富證券有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、國新證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、江海證券有限公司、東莞證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、國都證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、南京證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華福證券有限責(zé)任公司、中山證券有限責(zé)任公司、西南證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司、國盛證券有限責(zé)任公司、大同證券有限責(zé)任公司、東海證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、華龍證券股份有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、粵開證券股份有限公司、開源證券股份有限公司、川財(cái)證券有限責(zé)任公司、東方財(cái)富證券股份有限公司、中信期貨有限公司、陽光人壽保險(xiǎn)股份有限公司、上海好買基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、宜信普澤（北京）基金銷售有限公司、北京中植基金銷售有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、鼎信匯金（北京）投資管理有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司、泰信財(cái)富基金銷售有限公司、上海攀贏基金銷售有限公司（排名不分先后）

由于各銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，開展上述業(yè)務(wù)的時(shí)間可能有所不同，具體以各銷售機(jī)構(gòu)為準(zhǔn)。除上述機(jī)構(gòu)外，其他銷售機(jī)構(gòu)如以后開展上述業(yè)務(wù)，本公司可不再另行公告，以各銷售機(jī)構(gòu)為準(zhǔn)。

2、辦理方式

投資人開立基金賬戶后即可到上述機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)(包括電子化服務(wù)渠道)申請(qǐng)辦理本基金的基金定投業(yè)務(wù)，具體安排請(qǐng)遵循各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

3、辦理時(shí)間

基金定投的申請(qǐng)受理時(shí)間與基金日常申購業(yè)務(wù)受理時(shí)間相同。

4、申購金額

本基金定投每期最低申購金額為1元，各銷售機(jī)構(gòu)在符合上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)情況調(diào)高每期最低申購金額，具體以銷售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資人需遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

（1）投資人應(yīng)與相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)約定扣款日期。

（2）銷售機(jī)構(gòu)將按照投資人申請(qǐng)時(shí)約定的每期扣款日、申購金額扣款，若遇非基金開放日則以銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)，并將投資人申購的實(shí)際扣款日期視為基金申購申請(qǐng)日（T日）。

（3）投資人需指定相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)可的資金賬戶作為每期固定扣款賬戶。

5、申購費(fèi)率

若無另行公告，定投費(fèi)率及計(jì)費(fèi)方式與一般的申購業(yè)務(wù)相同。部分銷售機(jī)構(gòu)處于定投費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)期間的，本基金將依照各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

6、扣款和交易確認(rèn)

基金的登記機(jī)構(gòu)按照基金申購申請(qǐng)日（T日）的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算申購份額。申購份額將在T＋1日進(jìn)行確認(rèn)，投資人可自T+2日起查詢申購成交情況。

7、變更與解約

如果投資人變更每期申購金額、扣款日期、扣款方式或者終止定投業(yè)務(wù)，請(qǐng)遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

7基金銷售機(jī)構(gòu)

7.1直銷機(jī)構(gòu)

南方基金管理股份有限公司

7.2代銷機(jī)構(gòu)

1、南方中證上海環(huán)交所碳中和ETF聯(lián)接A：

中國建設(shè)銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、廣發(fā)銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司、渤海銀行股份有限公司、恒豐銀行股份有限公司、蘇州銀行股份有限公司、蘭州銀行股份有限公司、華泰證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、長城證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、光大證券股份有限公司、中國中金財(cái)富證券有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、國新證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、江海證券有限公司、東莞證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、國都證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、南京證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華福證券有限責(zé)任公司、中山證券有限責(zé)任公司、西南證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司、國元證券股份有限公司、國盛證券有限責(zé)任公司、大同證券有限責(zé)任公司、東海證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、華龍證券股份有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、大通證券股份有限公司、粵開證券股份有限公司、開源證券股份有限公司、川財(cái)證券有限責(zé)任公司、東方財(cái)富證券股份有限公司、中信期貨有限公司、陽光人壽保險(xiǎn)股份有限公司、上海好買基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、宜信普澤（北京）基金銷售有限公司、嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司、北京中植基金銷售有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、鼎信匯金（北京）投資管理有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、上?；匣痄N售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司、北京坤元基金銷售有限公司、泰信財(cái)富基金銷售有限公司、上海攀贏基金銷售有限公司（排名不分先后）

2、南方中證上海環(huán)交所碳中和ETF聯(lián)接C：

中國建設(shè)銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、廣發(fā)銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司、渤海銀行股份有限公司、恒豐銀行股份有限公司、蘇州銀行股份有限公司、蘭州銀行股份有限公司、華泰證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、長城證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、光大證券股份有限公司、中國中金財(cái)富證券有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、國新證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、江海證券有限公司、東莞證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、國都證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、南京證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華福證券有限責(zé)任公司、中山證券有限責(zé)任公司、西南證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司、國元證券股份有限公司、國盛證券有限責(zé)任公司、大同證券有限責(zé)任公司、東海證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、華龍證券股份有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、大通證券股份有限公司、粵開證券股份有限公司、開源證券股份有限公司、川財(cái)證券有限責(zé)任公司、東方財(cái)富證券股份有限公司、中信期貨有限公司、陽光人壽保險(xiǎn)股份有限公司、上海好買基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、宜信普澤（北京）基金銷售有限公司、嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司、北京中植基金銷售有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、鼎信匯金（北京）投資管理有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、上?；匣痄N售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司、北京坤元基金銷售有限公司、泰信財(cái)富基金銷售有限公司、上海攀贏基金銷售有限公司（排名不分先后）

8基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

1、自2023年6月30日起基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

9其他需要提示的事項(xiàng)

1、本公告僅對(duì)本基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定投業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀《南方中證上海環(huán)交所碳中和交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》、《南方中證上海環(huán)交所碳中和交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》和《南方中證上海環(huán)交所碳中和交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要》。

2、未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資人，及希望了解其它有關(guān)信息和本基金的詳細(xì)情況的投資人，可以登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.nffund.com）或撥打本基金管理人客服熱線（400－889－8899）。

3、由于各銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，可能開展上述業(yè)務(wù)的時(shí)間有所不同，投資人應(yīng)以銷售機(jī)構(gòu)具體規(guī)定的時(shí)間為準(zhǔn)。

南方基金管理股份有限公司

2023年6月27日

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