上期所:5月份處理異常交易行為16起
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人民網(wǎng)北京6月12日電(記者王震)據(jù)上海期貨交易所(以下簡稱“上期所”)網(wǎng)站消息,為切實(shí)強(qiáng)化風(fēng)險防范,加強(qiáng)一線監(jiān)管,規(guī)范期貨交易行為,保障期貨市場參與者的合法權(quán)益,上期所所持續(xù)對違法違規(guī)行為進(jìn)行查處,5月份,處理異常交易行為16起,處理涉嫌違規(guī)交易線索7起。
5月份,處理異常交易行為16起,其中自成交超限14起,大額報撤單超限2起,通過會員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示21次,將2個客戶列入重點(diǎn)關(guān)注名單,在會員服務(wù)系統(tǒng)通報3次,對其中1個客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場公告。
實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面,對1組2個客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。
違規(guī)交易處理方面,處理涉嫌違規(guī)交易線索7起。其中,涉嫌自成交影響價格4起,違反交易所持倉管理規(guī)定1起,客戶端市價指令報單導(dǎo)致價格異常波動2起,均已通過會員單位對相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月,上期所對前期發(fā)現(xiàn)2起違規(guī)交易進(jìn)行立案調(diào)查。
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