當(dāng)前報(bào)道:諾安基金多事之秋：原總經(jīng)理被查，頂流被傳失聯(lián)，9月成辟謠大戶

9月25日，一則諾安基金原總經(jīng)理奧成文被查的消息再次將諾安基金推上風(fēng)口浪尖。

(相關(guān)資料圖)

諾安基金相關(guān)人士告訴貝殼財(cái)經(jīng)記者，奧成文已于2019年離任總經(jīng)理一職，相關(guān)調(diào)查情況以有關(guān)部門調(diào)查結(jié)果為準(zhǔn)。

值得注意的是，諾安基金正在經(jīng)歷多事之秋。此前，諾安基金投資部原執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理鄒翔大搞老鼠倉(cāng)并行賄的消息引起業(yè)內(nèi)關(guān)注，隨后頂流（指明星基金經(jīng)理）蔡嵩松“舉牌”卓勝微也備受市場(chǎng)爭(zhēng)議，蔡嵩松一度被傳失聯(lián)。

原總經(jīng)理被查，諾安基金回應(yīng)：已離職，具體情況以調(diào)查結(jié)果為準(zhǔn)

9月25日，據(jù)廉潔深圳發(fā)布消息，諾安基金原黨支部書記、總經(jīng)理奧成文涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受中國(guó)中化控股有限責(zé)任公司紀(jì)檢監(jiān)察組紀(jì)律審查和廣東省深圳市龍華區(qū)監(jiān)察委員會(huì)監(jiān)察調(diào)查。

公開資料顯示，諾安基金成立于2003年，目前股東包括深圳市捷隆投資有限公司、中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司、大恒新紀(jì)元科技股份有限公司，持股比例分別為40%、40%、20%。

從簡(jiǎn)歷來(lái)看，奧成文歷任中國(guó)化工進(jìn)出口總公司投資部高級(jí)經(jīng)理；中國(guó)中化集團(tuán)下屬中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托投資有限公司投資銀行部職員、經(jīng)理助理、副總經(jīng)理（主持工作）、基金業(yè)務(wù)組副組長(zhǎng)；諾安基金督察長(zhǎng)兼董事會(huì)秘書，黨支部書記、總經(jīng)理。

奧成文是諾安基金的創(chuàng)始元老之一，2002年10月開始參加諾安基金籌備工作，2006年被聘任為諾安基金總經(jīng)理，2019年11月，奧成文被免去諾安基金公司黨支部書記、總經(jīng)理職務(wù)。

也就是說(shuō)，奧成文在諾安基金任職長(zhǎng)達(dá)17年，擔(dān)任總經(jīng)理近13年。

奧成文因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法被查可謂在其被免職時(shí)就有所端倪。不過(guò)就其被免職的原因而言，業(yè)內(nèi)關(guān)注頗多，但并未有明確的消息，彼時(shí)媒體報(bào)道稱奧成文停職原因成疑，但也有業(yè)內(nèi)人士將奧成文免職歸結(jié)于經(jīng)營(yíng)不善而引起股東的不滿。

值得注意的是，有業(yè)內(nèi)人士向貝殼財(cái)經(jīng)記者表示，奧成文被查或與其掌權(quán)諾安基金時(shí)關(guān)聯(lián)。

貝殼財(cái)經(jīng)記者梳理裁判文書網(wǎng)時(shí)發(fā)現(xiàn)，一則于2021年2月上傳的民事裁定書顯示，奧成文曾因涉嫌職務(wù)侵占一案被公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤?/p>

裁定書顯示，諾安基金申請(qǐng)判定與某資訊公司銷售協(xié)議無(wú)效。“申請(qǐng)人主張涉案協(xié)議系申請(qǐng)人前總經(jīng)理奧成文、員工周某等人實(shí)施職務(wù)侵占犯罪活動(dòng)的工具，本院認(rèn)為，雖然奧成文、周某涉嫌職務(wù)侵占一案已被公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋珜?duì)具體犯罪行為及范圍尚未有生效裁判予以確定?！?/p>

9月成辟謠大戶，諾安基金正在經(jīng)歷多事之秋

諾安基金正在經(jīng)歷多事之秋。

9月上旬，裁判文書網(wǎng)公布的一則判決書將一起基金經(jīng)理利用未公開信息交易并行賄的案件公之于眾，由此，諾安基金投資部原執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理鄒翔大搞老鼠倉(cāng)并行賄的消息在業(yè)內(nèi)傳播甚廣。

9月13日晚間，上市公司卓勝微一則公告將諾安基金頂流蔡嵩松推至臺(tái)前。卓勝微公告稱，諾安成長(zhǎng)混合型證券投資基金（簡(jiǎn)稱“諾安成長(zhǎng)”）增持公司股份51.95萬(wàn)股，本次權(quán)益變動(dòng)后，該基金持股比例達(dá)到5.0065%，已越過(guò)“舉牌”線。

值得注意的是，該行為再次引起業(yè)內(nèi)關(guān)注，其中緣于兩個(gè)方面，包括公募基金業(yè)內(nèi)罕見(jiàn)舉牌動(dòng)作，以及市場(chǎng)對(duì)于舉牌可能帶來(lái)的基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)爭(zhēng)議頗多。

隨后在9月20日，一則“蔡姓頂流基金經(jīng)理本周失聯(lián)”傳聞在基金圈炸鍋，并直指諾安基金經(jīng)理蔡嵩松。

對(duì)此，9月21日，諾安基金在接受新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者采訪時(shí)稱，蔡嵩松目前在休假中，其管理的相關(guān)產(chǎn)品運(yùn)作一切正常。對(duì)于休假結(jié)束時(shí)間，諾安基金客服回應(yīng)記者稱，基金經(jīng)理休假是按公司相關(guān)制度執(zhí)行報(bào)備，并不屬于信披范圍，所以暫時(shí)無(wú)法對(duì)外披露。

有業(yè)內(nèi)人士向貝殼財(cái)經(jīng)記者表示，上述諾安基金多個(gè)事件爆發(fā)的背后與其內(nèi)控合規(guī)管理不無(wú)關(guān)系。

此外，貝殼財(cái)經(jīng)記者了解到，今年7月5日，在證監(jiān)會(huì)公布的新一期《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》中，諾安基金和中信證券、光大證券等5家券商一起，因境外業(yè)務(wù)整改后仍未達(dá)標(biāo)而被點(diǎn)名。

具體而言，證監(jiān)會(huì)主要通報(bào)了兩個(gè)問(wèn)題：一是境外子公司股權(quán)架構(gòu)不簡(jiǎn)明清晰：在只有1家持牌子公司的情況下，設(shè)有2層控股平臺(tái)，層級(jí)較為冗余；二是公司工作程序與整改態(tài)度存在問(wèn)題：諾安基金相關(guān)境外子公司非全資設(shè)立，與上報(bào)證監(jiān)會(huì)的設(shè)立方案不一致，但公司未曾就上述設(shè)立方案的重大調(diào)整報(bào)告證監(jiān)會(huì)，后亦未按期完成該子公司的注銷或者全資收購(gòu)工作。

通報(bào)強(qiáng)調(diào)稱，本次未完成存量整改的公司多為行業(yè)規(guī)模居前的證券公司，這與其走出去較早、海外收購(gòu)行為較多，導(dǎo)致整改工作量相對(duì)較大、耗時(shí)相對(duì)較長(zhǎng)具有一定關(guān)系，但也與其在整改過(guò)程中主觀態(tài)度不積極或工作不認(rèn)真有相關(guān)性。希望全行業(yè)引以為戒，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)境外子公司的管控，壓實(shí)母公司主體責(zé)任，防止問(wèn)題反彈。

關(guān)鍵詞： 諾安基金