天天快資訊丨深交所集中約談保薦機(jī)構(gòu) 進(jìn)一步壓嚴(yán)壓實(shí)看門(mén)人把關(guān)責(zé)任

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近期，深交所對(duì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市中履職盡責(zé)不到位的8家保薦機(jī)構(gòu)的投行、質(zhì)控、內(nèi)核負(fù)責(zé)人以及保薦代表人實(shí)施談話(huà)提醒，進(jìn)一步督促保薦機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，切實(shí)承擔(dān)起核查把關(guān)職責(zé)。

被約談機(jī)構(gòu)在投行業(yè)務(wù)出現(xiàn)的問(wèn)題反映出“三個(gè)不到位”：一是發(fā)行上市準(zhǔn)備不到位。有的發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)仍然存在“闖關(guān)”心理和“占位”習(xí)慣，對(duì)發(fā)行人內(nèi)部治理和內(nèi)控中存在的突出問(wèn)題未整改規(guī)范到位即“帶病申報(bào)”。二是勤勉盡責(zé)不到位。有的保薦機(jī)構(gòu)核查把關(guān)不主動(dòng)、不深入，審核中對(duì)發(fā)行人業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、會(huì)計(jì)處理等重要事項(xiàng)禁不住問(wèn)詢(xún)，未能提供合理解釋?zhuān)婚_(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)或現(xiàn)場(chǎng)檢查后打起“退堂鼓”。三是創(chuàng)業(yè)板定位理解不到位。有的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)板主要服務(wù)創(chuàng)新型成長(zhǎng)型企業(yè)認(rèn)識(shí)不深刻，少數(shù)申報(bào)企業(yè)不符合創(chuàng)業(yè)板“三創(chuàng)”“四新”要求，在審核中主動(dòng)撤回或被否決。

深交所本次集中約談，目的在于壓實(shí)投行“三道防線(xiàn)”責(zé)任，要求保薦機(jī)構(gòu)合力把關(guān)，一方面要扎實(shí)做好上市輔導(dǎo)、盡職調(diào)查、核查把關(guān)等基礎(chǔ)工作，另一方面要將質(zhì)控和內(nèi)核等內(nèi)控部門(mén)對(duì)業(yè)務(wù)前臺(tái)的制衡作用進(jìn)一步發(fā)揮出來(lái)，強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過(guò)程的質(zhì)量管控。被約談的保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)人員表示，將積極采取整改措施強(qiáng)化“三道防線(xiàn)”責(zé)任，項(xiàng)目組“以老帶新”，質(zhì)控及內(nèi)核部門(mén)前置介入項(xiàng)目立項(xiàng)階段，切實(shí)執(zhí)行內(nèi)核負(fù)責(zé)人“一票否決制”，使輔導(dǎo)工作更加扎實(shí)，項(xiàng)目申報(bào)更為審慎。

創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制兩年來(lái)，深交所始終堅(jiān)持從嚴(yán)把關(guān)上市企業(yè)質(zhì)量，綜合運(yùn)用審核問(wèn)詢(xún)、現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)、自律監(jiān)管措施等監(jiān)管舉措，壓嚴(yán)壓實(shí)保薦機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任。及時(shí)進(jìn)行談話(huà)提醒是發(fā)行上市審核事中監(jiān)管的一項(xiàng)日常措施，對(duì)督促保薦機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量有積極作用。對(duì)于受理、審核和現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，深交所堅(jiān)持“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，依規(guī)采取相應(yīng)監(jiān)管措施，堅(jiān)決嚴(yán)肅懲處。截至目前，深交所共對(duì)109家首發(fā)、再融資、重組項(xiàng)目的中介機(jī)構(gòu)提起現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)，報(bào)請(qǐng)證監(jiān)會(huì)對(duì)4家發(fā)行人開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查；對(duì)發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員出具《監(jiān)管工作函》160份，實(shí)施談話(huà)提醒11次；采取口頭警示、書(shū)面警示的監(jiān)管措施51次，實(shí)施通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、一定期限內(nèi)不接受申請(qǐng)文件的紀(jì)律處分13次。

深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，中介機(jī)構(gòu)尤其是保薦機(jī)構(gòu)作為資本市場(chǎng)“看門(mén)人”，其勤勉盡責(zé)情況直接決定了注冊(cè)制下申報(bào)項(xiàng)目質(zhì)量、核查把關(guān)質(zhì)量和信息披露質(zhì)量。下一步，深交所將嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見(jiàn)》相關(guān)要求，針對(duì)“一督即撤”、核查把關(guān)不到位的情況，加大現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)和監(jiān)管問(wèn)責(zé)力度，堅(jiān)持從嚴(yán)從快處置違法違規(guī)行為，強(qiáng)化日常監(jiān)管威懾，持續(xù)督促保薦機(jī)構(gòu)把好創(chuàng)業(yè)板入口質(zhì)量關(guān)，為全面實(shí)行注冊(cè)制夯實(shí)基礎(chǔ)。

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