美SEC據(jù)稱正調(diào)查馬斯克和其兄弟出售特斯拉股票的交易

財聯(lián)社（上海，編輯夏軍雄）訊，據(jù)《華爾街日報》援引消息人士報道，美國證券交易委員會（SEC）正在調(diào)查特斯拉CEO埃隆·馬斯克和他的兄弟金巴爾·馬斯克是否違反了內(nèi)幕交易規(guī)則。

知情人士透露，SEC的調(diào)查始于去年。馬斯克于去年11月6日在推特上發(fā)起投票，詢問其粉絲他是否應該出售10%的特斯拉股票。投票結果顯示，在350萬張投票中，近58%支持出售。隨后，馬斯克便開啟了一系列拋售。自那以來，特斯拉股價一路下跌，共累計下跌了約33%。

然而，金巴爾·馬斯克在其兄長發(fā)起投票的前一天出售了8.85萬股特斯拉股票（總價值約1.08億美元）。金巴爾·馬斯克是特斯拉董事會成員，而上市公司的員工和董事在知道未披露的重要信息時，通常不能買賣股票。

監(jiān)管機構懷疑，早在金巴爾·馬斯克在拋售特斯拉股票之前，他就已經(jīng)事先得知了埃隆·馬斯克將在推特上發(fā)起投票的計劃。

上市公司高管一般會通過名為“10b5-1交易計劃”的程序來避免內(nèi)幕交易指控，它允許公司內(nèi)部人員在得到某些尚未公開披露的信息時進行股票買賣，前提是他們在擁有重要的非公開信息時不改變計劃。

監(jiān)管文件顯示，金巴爾·馬斯克經(jīng)常根據(jù)10b5-1交易計劃來交易特斯拉股票，自2011年以來超過40次。

然而，根據(jù)11月5日提交給SEC的文件，金巴爾·馬斯克并未說明他在出售8.85萬股特斯拉股票時使用了10b5-1交易計劃。文件顯示，除了出售8.85萬股股票外，他還向慈善機構捐贈了2.5萬股股票。

另一份和埃隆·馬斯克相關的監(jiān)管文件顯示，他在去年9月14日制定了自己的10b5-1交易計劃，以出售特斯拉股票。

值得一提的是，埃隆·馬斯克向來和SEC關系不佳，他曾多次公開抨擊過SEC。

關鍵詞：