福爾達投資違規(guī)減持、轉(zhuǎn)讓京威股份，被罰款440萬元

中華網(wǎng)財經(jīng)訊，12月22日，北京證監(jiān)局披露的行政處罰決定書顯示，福爾達投資超比例減持未披露、在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓“京威股份”，北京證監(jiān)局給予福爾達投資警告，并合計處以440萬元罰款。

當事人：寧波福爾達投資控股有限公司（以下簡稱福爾達投資），住所：浙江省慈溪市。

龔斌，男，1978年7月出生，住址：上海市青浦區(qū)。

龔福根，男，1951年7月出生，福爾達投資法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，住址：浙江省慈溪市。

經(jīng)查明，福爾達投資、龔斌存在以下違法事實：

2018年9月14日減持行為發(fā)生前，福爾達投資、龔斌、龔福根合計持有京威股份已發(fā)行股份的15.48%。龔斌持有福爾達投資40%的股份，龔福根持有福爾達投資30%的股份，根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第八十三條第二款第七項的規(guī)定，福爾達投資、龔斌、龔福根為一致行動人。

2018年9月14日至2020年1月21日期間，福爾達投資、龔斌、龔福根累計減持“京威股份”68,600,000股，占京威股份已發(fā)行股份的4.57%。龔福根持有的“京威股份”于2019年12月20日全部減持完畢。

2020年2月19日，福爾達投資通過大宗交易方式減持“京威股份”15,000,000股，福爾達投資、龔斌、龔福根作為一致行動人累計減持比例由4.57%變?yōu)?.57%。

2020年2月19日當一致行動人累計減持達到京威股份已發(fā)行股份的5%時，福爾達投資、龔斌沒有在履行報告和披露義務(wù)前停止賣出“京威股份”，直至2020年5月27日通過京威股份對外發(fā)布簡式權(quán)益變動報告書。福爾達投資、龔斌違法減持的股份數(shù)為27,050,000股，違法減持金額為80,162,900元，無違法所得。

以上事實，有相關(guān)筆錄、情況說明、交易流水、公告文件等證據(jù)證明，足以認定。

福爾達投資、龔斌超比例減持未披露行為違反了2005年《證券法》第八十六條第二款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第二款所述違法行為。龔福根為福爾達投資的執(zhí)行董事、總經(jīng)理，是福爾達投資超比例減持未披露行為直接負責的主管人員。

福爾達投資、龔斌在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓“京威股份”的行為違反了2019年《證券法》第三十六條、第六十三條第二款的規(guī)定，構(gòu)成2019年《證券法》第一百八十六條所述違法行為。

當事人及其代理人在申辯材料及聽證過程中提出：

第一，福爾達投資、龔福根、龔斌2020年3月25日通過京威股份發(fā)布《關(guān)于股東股份減持計劃屆滿暨未來減持計劃的預(yù)披露公告》（以下簡稱《預(yù)披露公告》）就相關(guān)減持情況進行說明，已實際履行2005年《證券法》第八十六條規(guī)定的信息披露義務(wù)，當事人只存在信息披露不及時、未按規(guī)定格式披露的情形，情節(jié)輕微。

第二，基于第一點理由，根據(jù)福爾達投資、龔斌的交易時點，當事人不存在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓“京威股份”的行為。

第三，當事人不存在違法減持主觀故意，未造成危害后果。

第四，本案調(diào)查程序存在問題。未對福爾達投資調(diào)查，未對龔福根、“福爾達投資”賬戶操作人陳某詢問并制作詢問筆錄，未對陳某出具《調(diào)查通知書》，2021年6月才向龔福根送達《調(diào)查通知書》。

龔斌及其代理人還提出：龔斌未參與福爾達投資2020年2月19日的減持行為，其對此不知情，不應(yīng)受到處罰。

綜上，請求對福爾達投資、龔福根調(diào)減罰款金額，對龔斌不予處罰。

經(jīng)復(fù)核，北京證監(jiān)局認為：

第一，5%持股比例變動的公告義務(wù)及停止交易義務(wù)具有特殊意義，不能被其他公告文件所替代。《預(yù)披露公告》未披露一致行動人減持達到5%的情況，不能代替減持比例達到5%時編制簡式權(quán)益變動報告書的報告、公告義務(wù)。

第二，在一致行動人累計減持達到京威股份已發(fā)行股份的5%時，福爾達投資、龔斌均沒有在履行報告和披露義務(wù)前停止賣出“京威股份”，事實認定準確。

第三，北京證監(jiān)局量罰已充分考慮涉案行為的違法事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度。

第四，北京證監(jiān)局調(diào)查程序合法。對福爾達投資送達了立案調(diào)查通知書，對責任人龔福根依法履行調(diào)查程序，陳某非本案行政處罰對象；取得的龔福根、陳某的書面說明有相關(guān)人員簽字確認，符合證據(jù)要求，具有法律效力。

綜上，北京證監(jiān)局對當事人及其代理人的申辯意見不予采納。

根據(jù)當事人上述違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第二款以及2019年《證券法》第一百八十六條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定：

一、對福爾達投資、龔斌超比例減持未披露行為給予警告，并處以40萬元罰款。其中對福爾達投資處以30萬元罰款，對龔斌處以10萬元罰款。對福爾達投資超比例減持未披露行為直接負責的主管人員龔福根給予警告，并處以3萬元罰款。

二、對福爾達投資、龔斌在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓“京威股份”的行為給予警告，并處以440萬元罰款。其中，對福爾達投資處以400萬元罰款，對龔斌處以40萬元罰款。

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