女子內(nèi)幕交易京威股份，270萬突擊買入虧損64萬還被罰20萬

中華網(wǎng)財經(jīng)訊，12月22日，中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政處罰決定書顯示，90后女子華琦黛從好友孟某處得知京威股份考慮整體收購江蘇卡威的內(nèi)幕信息，華琦黛2018年1月31日突擊買入“京威股份”270余萬元，2018年5月24日，全部賣出“京威股份”虧損640642.51元。上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易違法行為，北京證監(jiān)局對華琦黛處以20萬元罰款。

京威股份擬整體收購江蘇卡威

2015年，京威股份向新能源汽車轉(zhuǎn)型，參股江蘇卡威汽車工業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱江蘇卡威），參股比例35%。

2018年初，京威股份董事長李某瑜考慮整體收購江蘇卡威，進而使京威股份獲得新能源汽車整車制造資質(zhì)。

2018年1月下旬，李某瑜就收購江蘇卡威剩余65%股權(quán)事宜開始與江蘇卡威董事長孟某華進行溝通，溝通方式包括電話與會面。孟某華同意收購提議，并將該事項告知了其配偶、江蘇卡威董事蔣某君。隨即，孟某華電話告知河北新武安鋼鐵集團文安鋼鐵有限公司（以下簡稱文安鋼鐵）實際控制人王某安，王某安亦表示同意收購提議。

2018年1月30日，李某瑜告知京威股份董事會秘書鮑某娜其正在與江蘇卡威另外兩家股東江蘇卡威專用汽車制造有限公司（以下簡稱卡威專汽）和文安鋼鐵商討收購江蘇卡威剩余股份事宜，鮑某娜建議京威股份停牌。

2018年1月31日，鮑某娜與京威股份證券事務(wù)代表侯某起草了申請停牌文件，向深圳證券交易所申請停牌。

2018年2月1日，京威股份發(fā)布《關(guān)于籌劃重大事項的停牌公告》，公司股票自2018年2月1日上午開市起停牌。

2018年2月22日，京威股份發(fā)布《關(guān)于重大資產(chǎn)重組停牌公告》，披露公司確定籌劃中的資產(chǎn)購買事項構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，公司擬發(fā)行股份購買卡威專汽和文安鋼鐵（或其關(guān)聯(lián)方）分別持有的標的公司即江蘇卡威55%股權(quán)和10%股權(quán)，本次交易完成后，江蘇卡威將成為京威股份全資子公司。

2018年5月2日，京威股份發(fā)布《關(guān)于終止籌劃重大資產(chǎn)重組暨股票復牌》的公告，稱公司決定終止本次籌劃重大資產(chǎn)重組事項，公司股票于2018年5月2日開市起復牌。

京威股份發(fā)行股份收購江蘇卡威股權(quán)事項，屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第二項規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定”的重大事件，在公開前屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第一項規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2018年1月下旬形成，公開于2018年2月22日（以下簡稱內(nèi)幕信息敏感期）。李某瑜、孟某華、蔣某君為本案內(nèi)幕信息知情人。

獲知內(nèi)幕信息270萬突擊買入

華琦黛與孟某為留學時的校友，朋友關(guān)系，關(guān)系很好，回國以后經(jīng)常聚會。孟某系江蘇卡威董事長孟某華、董事蔣某君之子。2018年1月及內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，華琦黛與孟某頻繁會面。

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，孟某在與華琦黛見面聊天的過程中，無意透露了內(nèi)幕信息。華琦黛從孟某處知悉本案內(nèi)幕信息。

2015年4月15日，“華琦黛”賬戶開立于平安證券股份有限公司深圳深南東路羅湖商務(wù)中心證券營業(yè)部。

2018年1月31日，“華琦黛”賬戶買入“京威股份”468，900股，成交金額2，794，644元，由華琦黛通過本人186XXXXX979手機下單操作，交易的決策及實際操作人為華琦黛。

2018年5月24日，“華琦黛”賬戶全部賣出“京威股份”，成交金額2，157，149元，虧損640，642.51元。

華琦黛交易“京威股份”的資金由其本人銀行賬戶轉(zhuǎn)入，主要來源于本人及親屬。

內(nèi)幕交易被罰20萬元

華琦黛此次交易“京威股份”的主要資金為2018年1月31日突擊轉(zhuǎn)入的250萬元，當日即買入“京威股份”270余萬元。此前，“華琦黛”賬戶單只股票交易金額大多在幾萬至十幾萬元。

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“華琦黛”證券賬戶在“京威股份”停牌前1天突擊轉(zhuǎn)入大額資金當日即買入“京威股份”，買入意愿堅決，交易量和交易金額明顯放大，相關(guān)交易與內(nèi)幕信息高度吻合，交易行為明顯異常。華琦黛對此沒有合理解釋或正當信息來源。

華琦黛上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款之規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易違法行為。案件調(diào)查期間，華琦黛能夠積極配合調(diào)查工作。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對華琦黛內(nèi)幕交易行為處以20萬元罰款。

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