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從嚴(yán)監(jiān)管成常態(tài) 年內(nèi)證券市場禁入人數(shù)增逾九成

歷時(shí)兩年多,ST天潤(002113)涉嫌信息披露違法違規(guī)一案調(diào)查完畢,預(yù)罰單也隨之落地。12月8日,ST天潤發(fā)布公告稱,由于ST天潤未按規(guī)定及時(shí)披露重大擔(dān)保、未及時(shí)披露控股股東及其關(guān)聯(lián)人非經(jīng)營性占用上市公司資金的情況等違法事項(xiàng),對公司及相關(guān)責(zé)任人予以處罰。其中,實(shí)控人賴淦鋒因指使上市公司從事信息披露違法行為,情節(jié)特別嚴(yán)重,被采取終身市場禁入措施。經(jīng)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),年內(nèi)已有新美星、亞太藥業(yè)、勝利精密等31家上市公司的76名責(zé)任人遭到證券市場禁入,較去年同期市場39人的禁入人數(shù)同比增長逾九成,證券市場監(jiān)管日趨從嚴(yán)。

ST天潤實(shí)控人被終身市場禁入

12月8日,ST天潤公告稱,12月6日,公司及相關(guān)當(dāng)事人收到中國證監(jiān)會《行政處罰及市場禁人事先告知書》,ST天潤涉嫌信息披露違法一案已由中國證監(jiān)會調(diào)查完畢。中國證監(jiān)會依法擬對公司及相關(guān)人員作出行政處罰及采取市場禁入措施,其中,公司實(shí)控人賴淦鋒被終身市場禁入。

據(jù)了解,ST天潤于2019年5月6日披露了公司被立案調(diào)查的公告,經(jīng)查,ST天潤涉嫌如下違法事實(shí)。首先,ST天潤2016-2018年對外提供重大擔(dān)保,其未按規(guī)定及時(shí)披露重大擔(dān)保事項(xiàng),且未按規(guī)定在定期報(bào)告中予以披露;其次,公司未及時(shí)披露控股股東及其關(guān)聯(lián)人2017-2018年非經(jīng)營性占用上市公司資金的情況,且未按規(guī)定在定期報(bào)告中披露;此外,ST天潤未及時(shí)披露諸如涉及23起訴訟、涉案金額合計(jì)26.25億元等數(shù)項(xiàng)重大信息。

對此,證監(jiān)會擬對ST天潤責(zé)令改正,給予警告,并處以60萬元的罰款;對實(shí)控人賴淦鋒給予警告,并處以60萬元的罰款;對時(shí)任董事長麥少軍、時(shí)任總經(jīng)理、董事兼董事會秘書江峰給予警告,分別采取5年市場禁入措施并分別處以30萬元罰款;對時(shí)任董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)戴浪濤給予警告,并處以10萬元罰款;對時(shí)任董事賴欽祥、何海穎給予警告,并分別處以5萬元罰款。由于賴淦鋒指使上市公司從事信息披露違法行為,情節(jié)特別嚴(yán)重,對賴淦鋒采取終身市場禁入措施。

值得一提的是,ST天潤12月8日股價(jià)上演了“天地板”。12月8日,ST天潤開盤漲停,并將漲停態(tài)勢一直延續(xù)至13時(shí)20分左右,隨后股價(jià)迅速跳水跌停。截至12月8日收盤,ST天潤報(bào)跌停價(jià)1.82元/股,跌幅為5.21%,總市值為27.49億元。

針對公司相關(guān)問題,北京商報(bào)記者致電ST天潤證券部進(jìn)行采訪,對方工作人員表示,“目前證監(jiān)會下發(fā)的只是預(yù)罰單,具體會對公司后續(xù)產(chǎn)生什么影響還要等正式的《行政處罰決定書》下發(fā)后,相關(guān)情況均會在公告中說明,請關(guān)注公司后續(xù)公告”。

年內(nèi)已有76人禁入

Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),截至12月8日,年內(nèi)已有31家上市公司的76名相關(guān)責(zé)任人被采取市場禁入,去年同期被市場禁入人數(shù)為39人,同比增長逾九成。

從涉及到的公司來看,31家公司中,有*ST艾格、*ST東洋、ST柏龍等20家公司為ST股,占比高達(dá)64.52%。從被市場禁入人員與公司關(guān)系來看,大部分被市場禁入的人員為公司高管,也有少部分人員是公司的股東及其他關(guān)聯(lián)方。

被市場禁入的原因主要有信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述、未依法履行其他職責(zé)、未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)幾類。諸如,ST中昌實(shí)控人陳建銘因未依法履行其他職責(zé)而被采取10年證券市場禁入措施。據(jù)了解,陳建銘因?yàn)橘Y金緊張和質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn),安排謝晶和胡某尋找、提供證券賬戶和配資資金并交易ST中昌股票,以維護(hù)公司股價(jià)穩(wěn)定,該行為嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序、損害投資者利益。

從市場禁入年限來看,ST柏龍時(shí)任董事長陳偉雄、勝利精密關(guān)聯(lián)方王漢倉、郭文杰等人被采取終身證券市場禁入措施;新美星實(shí)控人何德平、*ST艾格時(shí)任董事長王雙義等人被采取10年市場禁入措施;*ST德威實(shí)控人周建明等人被采取5年市場禁入措施;昊華能源時(shí)任董事長耿養(yǎng)謀被采取3年市場禁入措施。

Wind數(shù)據(jù)顯示,去年同期被市場禁入的人數(shù)為39人,可以看出,今年被采取市場禁入的人數(shù)大大增加,這也意味著對證券市場的監(jiān)管正日趨從嚴(yán)。投融資專家許小恒表示,上市公司的高管、股東應(yīng)積極學(xué)習(xí)證券市場法律法規(guī),杜絕違法違規(guī)的行為發(fā)生。

值得一提的是,為落實(shí)對資本市場違法違規(guī)行為“零容忍”的要求,對《證券市場禁入規(guī)定》進(jìn)行修訂,并于7月19日正式實(shí)施,新增了交易類禁入措施、明確交易類禁入適用規(guī)則、明確市場禁入對象和適用情形等。

京師律師事務(wù)所律師張立文認(rèn)為,近年來,國家針對證券市場的監(jiān)管力度不斷加大。從行政監(jiān)管、刑法處罰多層次、多角度的嚴(yán)格監(jiān)管成為以后的常態(tài)。這也是中國證券市場發(fā)展成熟所必經(jīng)的過程。北京商報(bào)記者董亮丁寧

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