嫌內(nèi)幕交易 魚躍醫(yī)療董事長(zhǎng)吳光明遭重罰3700萬(wàn)

2017年7月中旬，因涉嫌內(nèi)幕交易，魚躍醫(yī)療董事長(zhǎng)吳光明被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查至今，時(shí)間已過去10個(gè)月。

結(jié)果出來(lái)了，比外界預(yù)料的要輕，給的是行政處罰，未涉“內(nèi)幕交易罪”。

今天(5月25日)下午，魚躍醫(yī)療發(fā)布公告稱，董事長(zhǎng)吳光明收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》，吳光明內(nèi)幕交易“花王股份”，短線交易“魚躍醫(yī)療”、“萬(wàn)東醫(yī)療”。綜合吳光明兩項(xiàng)違法事實(shí)，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)吳光明給予警告，沒收違法所得9190977.21元，并處以27772931.63元的罰款。兩項(xiàng)合并共計(jì)罰沒吳光明近3700萬(wàn)元。

魚躍醫(yī)療、萬(wàn)東醫(yī)療“雙療”董事長(zhǎng)吳光明。(圖片源自網(wǎng)絡(luò))

違法事實(shí)之一：短線交易魚躍醫(yī)療、萬(wàn)東醫(yī)療

2015年7月16日至2015年10月27日期限，吳光明利用其控制他人賬戶累計(jì)買入“魚躍醫(yī)療”2,322,710股，買入金額合計(jì)77,025,846.96元，累計(jì)賣出“魚躍醫(yī)療”2.322,710股，賣出金額合計(jì)89,000,225.51元。2015年7月2日至2016年1月19日期間，吳光明利用其控制他人賬戶累計(jì)買入“萬(wàn)東醫(yī)療”4,065,015股，買入金額合計(jì)155,845,082.25元，累計(jì)賣出“萬(wàn)東醫(yī)療”1,399,397股，賣出金額合計(jì)39,933,121.43元。

吳光明控制他人證券賬戶在買入“魚躍醫(yī)療”和“萬(wàn)東醫(yī)療”后六個(gè)月內(nèi)賣出，涉嫌違反《證券法》相關(guān)條例。據(jù)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)吳光明涉嫌短線交易“魚躍醫(yī)療”的行為，給予吳光明警告，并處以10萬(wàn)元罰款;對(duì)吳光明涉嫌短線交易“萬(wàn)東醫(yī)療”的行為，給予吳光明警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

作為魚躍醫(yī)療和萬(wàn)東醫(yī)療這兩家上市公司的董事長(zhǎng)，想短線操作掙些錢花，易如反掌吧。

違法事實(shí)之二：內(nèi)幕交易“花王股份”

2016年12月初，花王生態(tài)工程股份有限公司(簡(jiǎn)稱“花王股份”)籌劃現(xiàn)金分紅及資本公積轉(zhuǎn)增股本這一內(nèi)幕信息，肖國(guó)強(qiáng)系“花王股份”董事長(zhǎng)，也是這一內(nèi)幕信息的知情人。

吳光明和內(nèi)幕信息知情人肖國(guó)強(qiáng)關(guān)系密切，在內(nèi)幕信息敏感期，二人有頻繁聯(lián)系，吳光明利用控制的他人名字三個(gè)證券賬戶買入“花王股份”519,600股，獲利9,190,977.21萬(wàn)元。

吳光明的上述行為涉嫌違反《證券法》相關(guān)條例。據(jù)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)吳光明沒收違法所得9,190,977.21萬(wàn)，并處以27,572,931.63元的罰款。

其實(shí)，吳光明與花王股份的關(guān)系，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止與其董事長(zhǎng)肖國(guó)強(qiáng)的關(guān)系密切這一層，且看以下段落的追根溯源。

追蹤：花王股份是怎樣成為吳光明一家“提款機(jī)”的?

早在2011年，吳光明開始進(jìn)入江蘇丹陽(yáng)當(dāng)?shù)毓净ㄍ豕煞??；ㄍ豕煞菡泄蓵@示，2011年10月，花王股份控股股東花王集團(tuán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓公司35.39%股權(quán)，對(duì)應(yīng)3539.48萬(wàn)元的出資額。其中，金陵華軟、吳群(吳光明之子)和束美珍分別受讓其中5%、10%和10%的股權(quán)。

根據(jù)上市公司最新資料，花王股份前十大股東中，代表魚躍系持股的有吳群、束美珍及常州金陵華軟創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(簡(jiǎn)稱金陵華軟)，分別持有2500萬(wàn)股、2500萬(wàn)股、1250萬(wàn)股，持股比為7.50%、7.50%、3.75%。

值得注意的是，吳群和束美珍系表姑侄關(guān)系。束美珍為魚躍醫(yī)療公司發(fā)起人之一，曾持有魚躍醫(yī)療3%的股權(quán)，還曾擔(dān)任魚躍醫(yī)療董事兼副總經(jīng)理。金陵華軟則是一家PE公司，吳光明間接持有部分出資。

除了金陵華軟外，2012年12月，江蘇丹昇創(chuàng)業(yè)投資受讓花王股份3%股權(quán)(300萬(wàn)股)。吳光明及吳群通過江蘇艾利克斯公司(吳家父子100%持股)持有丹昇投資6.67%股權(quán)。

2016年8月26日，花王股份成功登陸A股，連拉13個(gè)漲停板才開板，股價(jià)最高上漲至71.78元。股價(jià)上漲讓吳光明的上述投資賺得盆滿缽滿。

花王股份董事長(zhǎng)肖國(guó)強(qiáng)。(圖片源自網(wǎng)絡(luò))

所以，吳光明與花王股份的關(guān)系，并非處罰通告中描述的“與肖國(guó)強(qiáng)關(guān)系密切”那么簡(jiǎn)單。而是淵源頗深，吳光明在花王股份公司也應(yīng)有相當(dāng)?shù)脑捳Z(yǔ)權(quán)與控制力。

在吳光明接受證監(jiān)會(huì)調(diào)查的三個(gè)月前，2017年4月，因個(gè)人原因，吳群辭去花王股份董事職務(wù)，不再在花王股份擔(dān)任任何職務(wù)。目前，吳群持有的花王股份2500萬(wàn)股處于質(zhì)押狀態(tài)。

截止到今日收盤，花王股份股價(jià)為13.63，較上一交易日下跌2.43%。

魚躍醫(yī)療總股本超三成被質(zhì)押

今天魚躍醫(yī)療(002223)發(fā)布的另一則公告也值得關(guān)注。公告顯示，江蘇魚躍科技發(fā)展有限公司于2018年05月23日將其持有的552.0000萬(wàn)股股份質(zhì)押給光大證券股份有限公司。據(jù)了解，此次質(zhì)押目的為公司資金需求。至此，吳光明父子及江蘇魚躍科技共同持有的魚躍醫(yī)療股權(quán)，已有超過3億股被質(zhì)押，占魚躍醫(yī)療總股本逾30%。

根據(jù)上述公告，截至2018年5月25日，江蘇魚躍科技發(fā)展有限公司持有本公司股份265983450股，占公司總股本的26.53%，其所持有公司股份累計(jì)被質(zhì)押股份為229320000股，占其直接持有的本公司股份的86.22%，占本公司總股本的22.88%。

江蘇魚躍科技發(fā)展有限公司及其一致行動(dòng)人吳光明、吳群共計(jì)持有本公司股份446811827股，占公司總股本的44.57%，其中累計(jì)被質(zhì)押股份為301320000股，占共同持有本公司股份的67.44%，占本公司總股本的30.06%。

市場(chǎng)分析認(rèn)為，魚躍醫(yī)療今天發(fā)布552萬(wàn)股股權(quán)質(zhì)押，同時(shí)將今日到期的8300萬(wàn)股權(quán)質(zhì)押繼續(xù)做延期一年。加上吳群已經(jīng)質(zhì)押的花王股份2500萬(wàn)股權(quán)，如此高比例質(zhì)押上市公司股權(quán)，吳光明父子可能已陷資金困局?

另悉，在資本市場(chǎng)呼風(fēng)喚雨、游刃有余的吳光明，此前還曾與深交所前工作人員、證監(jiān)會(huì)原發(fā)審委兼職委員馮小樹過從甚密。詳見2017年7月17日“醫(yī)健內(nèi)參”相關(guān)報(bào)道：栽了︱魚躍醫(yī)療董事長(zhǎng)吳光明涉內(nèi)幕交易被調(diào)查拔出馮小樹帶出一堆泥

2018年，魚躍醫(yī)療恰好成立20周年。今年兩會(huì)前夕，一篇不長(zhǎng)的文章在網(wǎng)上傳開，題目叫：《魚躍醫(yī)療吳光明：一位光輝的領(lǐng)導(dǎo)者》。這樣的慶典年遇上掌門人被證監(jiān)會(huì)重罰，確實(shí)有些掃興，雖說公告作了“與公司無(wú)關(guān)”的隔離，但畢竟不是啥光彩的事兒。

末了，替心力交瘁的小散們說一句：請(qǐng)56歲的吳光明先生今后能從資本的云端稍稍下沉一些，更加夯實(shí)腳下的路。醫(yī)健內(nèi)參 內(nèi)參哥

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