國民技術(shù)涉嫌未及時披露與前海旗隆協(xié)議遭監(jiān)管處罰

國民技術(shù)22日晚間發(fā)布公告稱，因涉嫌未及時披露與深圳前海旗隆基金管理有限公司(下稱前海旗隆)簽訂補充協(xié)議事項，收到證監(jiān)會深圳監(jiān)管局行政處罰事先告知書。

據(jù)深圳證監(jiān)局介紹，經(jīng)查明，國民技術(shù)涉嫌違法的事實如下：

2015年11月，國民技術(shù)全資子公司深圳前海國民投資管理有限公司(以下簡稱國民投資)與北京旗隆醫(yī)藥控股有限公司(以下簡稱北京旗隆)簽訂《深圳國泰旗興產(chǎn)業(yè)投資基金管理中心(有限合伙)合伙協(xié)議書》(以下簡稱《合伙協(xié)議》)，國民投資作為有限合伙人出資3億元，北京旗隆作為普通合伙人出資50萬元，共同投資成立深圳國泰旗興產(chǎn)業(yè)投資管理中心(有限合伙)(以下簡稱國泰旗興)，約定了收益分配及虧損分?jǐn)倷C制。

2015年11月27日，國民投資與前海旗隆簽訂《關(guān)于設(shè)立深圳國泰旗興產(chǎn)業(yè)投資基金管理中心(有限合伙)的補充協(xié)議》(以下簡稱《補充協(xié)議1》)，補充約定：在合伙企業(yè)有效期限內(nèi)，前海旗隆為國泰旗興的有限合伙人國民投資資金本金安全提供擔(dān)保，承諾在合伙企業(yè)到期或者合伙人一致同意退伙時，若有限合伙人認(rèn)購出資的本金出現(xiàn)虧損，則由前海旗隆對相應(yīng)虧損進(jìn)行等額補償。在合伙企業(yè)有效期限內(nèi)，前海旗隆承諾保障國民投資資金自繳納之日起每年5%的固定收益，如合伙企業(yè)未能實現(xiàn)上述收益，則由前海旗隆補足，且按年支付。

2016年3月，國民投資、北京旗隆和國泰旗興簽署《深圳國泰旗興產(chǎn)業(yè)投資基金管理中心(有限合伙)追加投資協(xié)議書》(以下簡稱《追加投資協(xié)議》)，約定國民投資向國泰旗興追加投資2億元，針對《追加投資協(xié)議》，國民投資和前海旗隆簽訂《關(guān)于設(shè)立深圳國泰旗興產(chǎn)業(yè)投資基金管理中心(有限合伙)的補充協(xié)議》(以下簡稱《補充協(xié)議2》)，就國民投資的2億元追加資金進(jìn)行了補充約定，內(nèi)容基本與《補充協(xié)議1》相同。公司分別于2015年11月9日、2016年3月2日將《合伙協(xié)議》、《追加投資協(xié)議》事項公告披露，但未披露《補充協(xié)議1》、《補充協(xié)議2》相關(guān)事項，直到2018年1月30日，才通過深圳證券交易所官網(wǎng)“監(jiān)管信息公開”欄目，以《國民技術(shù)：關(guān)于深圳證券交易所關(guān)注函的回復(fù)》對上述兩份補充協(xié)議相關(guān)事項進(jìn)行說明。

《補充協(xié)議1》、《補充協(xié)議2》分別作為《合伙協(xié)議》、《追加投資協(xié)議》的補充，與《合伙協(xié)議》、《追加投資協(xié)議》為一攬子協(xié)議。根據(jù)兩份補充協(xié)議約定，公司2015年、2016年分別至少享有125萬元、1991.78萬元的固定收益，分別占公司2014年、2015年經(jīng)審計凈利潤的12.32%、23.16%。補充協(xié)議約定事項屬于《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)第六十七條第二款、《上市公司信息披露管理辦法》第三十條、第三十三條規(guī)定應(yīng)當(dāng)及時披露的重大事件，但公司未依法披露。

國民技術(shù)上述行為違反了《證券法》第六十七條的規(guī)定，已構(gòu)成《證券法》第一百九十三條所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息”的違法行為。羅昭學(xué)作為公司董事長，籌劃并主導(dǎo)上述投資事項，授權(quán)喻俊杰簽署涉案兩份補充協(xié)議;董事、常務(wù)副總經(jīng)理喻俊杰負(fù)責(zé)投資事項的具體實施，簽署涉案兩份補充協(xié)議，二人均未依法及時報告董事會并督促公司披露，系對上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，時任董事會秘書劉紅晶負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，其知悉、參與了涉案補充協(xié)議的簽訂，卻未依法及時報告董事會并督促公司披露，系上述違法行為的其他直接責(zé)任人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，深圳證監(jiān)局?jǐn)M決定：

一、對國民技術(shù)股份有限公司給予警告，并處以30萬元罰款;

二、對羅昭學(xué)給予警告，并處以20萬元罰款;

三、對喻俊杰給予警告，并處以20萬元罰款;

四、對劉紅晶給予警告，并處以10萬元罰款。

關(guān)鍵詞： 前海 國民 技術(shù)