世界微動態(tài)丨基金經(jīng)理伙同研究員操作“老鼠倉”，涉案金額達(dá)400萬元

證券業(yè)又爆出“老鼠倉”。基金經(jīng)理向研究員透露建倉信息，后者指導(dǎo)其父親提前買入，累計成交金額達(dá)411.06萬元。

最終，兩人內(nèi)幕交易被查。12月28日，河北證監(jiān)局公布了對兩人的行政處罰書，申萬菱信智能驅(qū)動基金的基金經(jīng)理徐遠(yuǎn)航被責(zé)令改正，并處以50萬元的罰款；長江證券研究員靳昕被給予警告，并處以3萬元罰款。目前，兩人均已離職。

(資料圖)

基金經(jīng)理將建倉信息透露給研究員

資料顯示，靳昕自2019年1月起擔(dān)任長江證券研究員，系長江證券的證券從業(yè)人員。靳昕因工作關(guān)系認(rèn)識申萬菱信基金的基金經(jīng)理徐遠(yuǎn)航。

處罰書顯示，徐遠(yuǎn)航作為申萬菱信智能驅(qū)動基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金的具體投資運(yùn)營，于2021年4月12日完成將“錦泓集團(tuán)”納入股票池的工作程序，4月13日開始申請交易“錦泓集團(tuán)”，4月15日獲得交易“錦泓集團(tuán)”的許可后立即下達(dá)買入指令。此后，4月16日、4月19日基金持續(xù)買入“錦泓集團(tuán)”，直至4月19日“錦泓集團(tuán)”占基金凈值的比例達(dá)到6%。

2021年4月15日至30日期間，徐遠(yuǎn)航利用與靳昕共同路演、調(diào)研等活動機(jī)會，向靳昕推薦“錦泓集團(tuán)”，并傳遞“錦泓集團(tuán)”在基金中的占比等未公開信息。靳昕利用上述信息指導(dǎo)其父親于2021年4月15日先于基金買入“錦泓集團(tuán)”，并于4月21日至30日持續(xù)委托買入，累計成交金額411.06萬元。

河北證監(jiān)局認(rèn)為，徐遠(yuǎn)航的行為違反了《基金法》第二十條第（六）項的規(guī)定。依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，對徐遠(yuǎn)航責(zé)令改正，并處以五十萬元的罰款。

靳昕的行為違反了《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條第（二）項規(guī)定。依據(jù)《廉潔從業(yè)規(guī)定》第二十條的規(guī)定，對靳昕給予警告，并處以三萬元的罰款。

涉事兩人均已離職

資料顯示，錦泓集團(tuán)是一家女裝時尚企業(yè)，徐遠(yuǎn)航此前持倉標(biāo)的并未覆蓋該領(lǐng)域。數(shù)據(jù)顯示，徐遠(yuǎn)航管理的資金在錦泓集團(tuán)上快進(jìn)快出。2021年中報，申萬菱信智能驅(qū)動持有錦泓集團(tuán)66.66萬股，占股票市值9.17%，持倉市值為1645萬元，位列重倉股之首，但三季度迅速退出重倉股名列。

也是自2021年二季度，錦泓集團(tuán)獲得機(jī)構(gòu)投資者關(guān)注。當(dāng)時，廣發(fā)科技創(chuàng)新、北信瑞豐產(chǎn)業(yè)升級多策略進(jìn)入前十大流通股東之列，2021年三季度，丘棟榮管理的基金也大筆買入并持有至今。

從錦泓集團(tuán)股價走勢來看，2021年4月至7月初，該股股價迅速拉升，從不足6元攀升至27元之上，期間多個漲停，此后便一路向下。由此可見，該基金在錦泓集團(tuán)上獲得豐厚收益。

資料顯示，徐遠(yuǎn)航于2011年從事金融相關(guān)工作，先后任職于國泰基金、國金證券、華創(chuàng)證券。2015年9月加入申萬菱信基金擔(dān)任行業(yè)研究員。2020年7月?lián)位鸾?jīng)理，曾管理申萬菱信智能驅(qū)動和申萬菱信專精特新兩只產(chǎn)品。

2020年7月13日，徐遠(yuǎn)航開始接管申萬菱信智能驅(qū)動。在管理申萬菱信智能驅(qū)動期間，取得46.48%的任職回報。2022年7月，他又發(fā)行了一只新基金申萬菱信專精特新主題。11月14日，在新基金成立四個月之際，徐遠(yuǎn)航從申萬菱信基金離職，如今看來，離職原因不言自明。

另一位涉事研究員也已經(jīng)不在長江證券從業(yè)，同時也未在證券行業(yè)就職，中證協(xié)官網(wǎng)已查不到靳昕相關(guān)信息。

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