焦點滾動:總經(jīng)理缺位時間超22個月 國新證券收北京證監(jiān)局警示函

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新京報貝殼財經(jīng)訊 11月29日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對國新證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，2021年1月15日，該公司總經(jīng)理離職，由董事長代為履行總經(jīng)理職務(wù)，3月29日，董事長不再代為履行總經(jīng)理職務(wù)。

截至目前，國新證券股份有限公司總經(jīng)理缺位時間已超22個月，尚未聘任具有任職資格的人員擔任總經(jīng)理。不符合《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第三十四條的規(guī)定。北京證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，要求公司盡快聘任符合任職資格的人員擔任總經(jīng)理，并將視情況采取進一步措施。

關(guān)鍵詞： 國新證券