環(huán)球最新：債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)部分事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分，海通證券被出具警示函

(資料圖)

中華網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊，8月11日，遼寧證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)海通證券股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，海通證券作為華晨汽車(chē)集團(tuán)控股有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行2019年公司債券的聯(lián)席主承銷(xiāo)商和公開(kāi)發(fā)行2020年公司債券（債券簡(jiǎn)稱(chēng)20華集01）的主承銷(xiāo)商，存在對(duì)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中涉及的部分事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。

上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)）第七條的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)海通證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。遼寧證監(jiān)局要求，海通證券及相關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)要求，依法合規(guī)開(kāi)展債券承銷(xiāo)工作，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

楊若冰作為上述債券項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

關(guān)鍵詞： 海通證券