世界信息:因“宕機(jī)”事件招商證券及3名責(zé)任人再受處罰

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因此前的“系統(tǒng)宕機(jī)”事件，招商證券及3名責(zé)任人再次受到處罰。

據(jù)7月12日證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，招商證券在今年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級(jí)變更未經(jīng)充分論證和測(cè)試，升級(jí)回退方案不完備等問(wèn)題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善。

依照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)要求招商證券應(yīng)對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行全面整改，并對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。

同日，證監(jiān)會(huì)披露對(duì)3名責(zé)任人的處罰決定，胡滔作為招商證券總裁助理、首席數(shù)字官，協(xié)管信息技術(shù)工作，鄧曙光作為招商證券金融科技中心總監(jiān)，陳卓作為招商證券金融科技中心核心交易開(kāi)發(fā)部總經(jīng)理，對(duì)相關(guān)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)上述3人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

需關(guān)注的是，這并不是招商證券交易系統(tǒng)首次出現(xiàn)故障。3月14日，社交平臺(tái)上傳出招商證券交易系統(tǒng)故障的消息，部分客戶(hù)未及時(shí)收到成交回報(bào)信息，撤單交易受影響。然而僅過(guò)兩個(gè)月，5月16日，投資者再次在社交平臺(tái)上反映招商證券交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障。

4月2日，深圳證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施指出，在3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，招商證券存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時(shí)、不到位等問(wèn)題，決定對(duì)招商證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

彼時(shí)，深圳證監(jiān)局表示，招商證券應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分了解系統(tǒng)架構(gòu)及內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化研發(fā)、測(cè)試、上線(xiàn)、升級(jí)變更及運(yùn)維管理，完善應(yīng)急處置機(jī)制，保障關(guān)鍵崗位人員的專(zhuān)業(yè)能力和數(shù)量配置，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行，同時(shí)應(yīng)對(duì)此次事件相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，于3個(gè)月內(nèi)完成上述整改工作并向深圳證監(jiān)局報(bào)送整改報(bào)告。

招商證券2022年一季報(bào)顯示，一季度公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入36.96億元，同比減少38.01%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)14.9億元，同比減少42.99%。

證監(jiān)會(huì)指出，招商證券在5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級(jí)變更未經(jīng)充分論證和測(cè)試，升級(jí)回退方案不完備等問(wèn)題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善。

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