存在三大問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)對(duì)中金公司采取出具警示函措施

6月10日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司采取出具警示函措施的決定，因存在返程子公司從事公司自用房地產(chǎn)投資開(kāi)發(fā)項(xiàng)目等三大問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中金公司存在以下行為：

一是返程子公司天津佳成投資管理有限公司從事你公司自用房地產(chǎn)投資開(kāi)發(fā)項(xiàng)目。

二是有46家冗余的特殊目的實(shí)體（SPV）未在規(guī)定期限內(nèi)完成清理、22家SPV未在規(guī)定期限內(nèi)完成層級(jí)上翻。

三是未按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《境外辦法》）的規(guī)定修改境外子公司的章程。

上述情況違反了《境外辦法》第十二條第一款、第十三條第一款、第三十七條第一款等規(guī)定。按照《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

關(guān)鍵詞： 中金公司