ABS業(yè)務違規(guī) 信達證券總經(jīng)理被采取監(jiān)管談話監(jiān)管措施

5月7日，北京證監(jiān)局發(fā)布了《關于對祝瑞敏采取出具監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定》。

經(jīng)查，信達證券股份有限公司存在以下問題：公司在開展ABS業(yè)務過程中未建立有效的約束制衡機制，ABS業(yè)務開展環(huán)節(jié)違規(guī)，風險管理缺位，部分ABS項目存續(xù)期信息披露不完整。公司投行業(yè)務合規(guī)人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業(yè)務內(nèi)部控制有效性不足，對同類業(yè)務未執(zhí)行統(tǒng)一標準,合規(guī)檢查和利益沖突審查不規(guī)范。

上述情況違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第十八條、《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》第三條、第五條、第二十八條第一款,《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》第四十二條以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十三條的規(guī)定。你作為時任直接分管投行業(yè)務的高級管理人員,同時為信達證券股份有限公司總經(jīng)理,對公司上述違規(guī)行為負有直接責任和管理責任。

根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》第四十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。請于2022年4月28日10時30分攜帶有效的身份證件到我局(地址：北京市西城區(qū)金融大街26號金陽大廈6層)接受監(jiān)管談話。

關鍵詞： 信達證券