信息披露違規(guī) 三家券商保代被北交所口頭警示

被北交所口頭警示

近日，北交所披露了2022年3月份自律監(jiān)管措施情況公示，公示內(nèi)容顯示，北交所對(duì)于燦能電力、天潤(rùn)科技、三維股份、創(chuàng)遠(yuǎn)儀器和三元基因等五家公司和相關(guān)責(zé)任人以及申萬(wàn)宏源、開(kāi)源證券、東吳證券等三家券商的保薦代表人予以口頭警示的監(jiān)管措施。

其中，燦能電力、天潤(rùn)科技、三維股份的違規(guī)事由均是信息披露違規(guī)，涉及對(duì)象還包括董事、高級(jí)管理人員及各自的保薦代表人。其中，燦能電力的保薦機(jī)構(gòu)為申萬(wàn)宏源，天潤(rùn)科技為開(kāi)源證券，三維股份為東吳證券。此外，創(chuàng)遠(yuǎn)儀器控股股東因敏感期交易違規(guī)被口頭警示，三元基因監(jiān)事因減持預(yù)披露違規(guī)也被口頭警示。北交所并未披露上述企業(yè)具體違規(guī)事由。

北交所官網(wǎng)3月25日發(fā)布的上市委員會(huì)2022年第10次審議會(huì)議結(jié)果顯示，三維股份狀態(tài)顯示為“暫緩審議”，是北交所首家暫緩審議的企業(yè)。公告顯示，審議會(huì)議要求三維股份進(jìn)一步論證現(xiàn)有ERP系統(tǒng)能否有效發(fā)揮保證財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)性、準(zhǔn)確性的作用，補(bǔ)充說(shuō)明保障外幣資金安全的具體措施、未來(lái)外幣資金的使用計(jì)劃，以及對(duì)防范資金違規(guī)外流、股東利益被侵犯的公司治理和內(nèi)部控制措施；要求申報(bào)會(huì)計(jì)師對(duì)其財(cái)務(wù)基礎(chǔ)及內(nèi)部控制有效性實(shí)施針對(duì)性審計(jì)程序，要求保薦機(jī)構(gòu)、申報(bào)會(huì)計(jì)師、律師補(bǔ)充核查實(shí)際控制人境外資金流水情況，并論證發(fā)行人在歷年大額分紅且持有大額現(xiàn)金的情況下募集資金投入新的項(xiàng)目及補(bǔ)充流動(dòng)資金的必要性與合理性。

此外，3月11日，天潤(rùn)科技上市申請(qǐng)通過(guò)北交所上市委審核。資料顯示，天潤(rùn)科技是陜西省“專精特新”中小企業(yè)，所處行業(yè)為地理信息產(chǎn)業(yè)，主要利用衛(wèi)星遙感、攝影測(cè)量、導(dǎo)航定位等技術(shù)進(jìn)行空間信息的數(shù)據(jù)獲取、分析處理和綜合應(yīng)用。

關(guān)鍵詞： 信批違規(guī)