券商驚魂夜：前首席涉嫌內(nèi)幕交易被抓？中泰證券：不知情

突如其來的消息把中泰證券（600918.SH）與小康股份（601127.SH）推到了輿論的風(fēng)口浪尖。

1月17日晚，網(wǎng)上爆出一則截圖，聲稱“某券商首席，某券商旗下公募基金總經(jīng)理，某剛宣布造車的國有大廠的相關(guān)核心員工，因為內(nèi)幕交易，聯(lián)合炒作，幫柚子接盤，進去了…20人的小團體全抓了…”

圖片來源：網(wǎng)絡(luò)截圖

隨后，時間為“2022年1月14日深夜”的群聊截圖開始在網(wǎng)上瘋傳，內(nèi)容主要涉及“中泰的首席策略陳龍進去了”“炒華為造車的股票”“算內(nèi)幕交易”“就是炒小康”等。

1月18日上午，小康股份證券部一位人士向時代財經(jīng)表示，“公司已發(fā)澄清公告，一切以公告為準(zhǔn)?！?/p>

在澄清公告中，小康股份稱，“2022年1月17日有網(wǎng)絡(luò)傳言原某證券研究所人士及某公募基金量化人士或涉嫌操縱證券及內(nèi)幕交易華為合作企業(yè)。公司對相關(guān)內(nèi)容進行了核實，為了避免對投資者造成誤導(dǎo)，現(xiàn)澄清說明如下：小康股份對上述事項不知情也未參與相關(guān)違法違規(guī)事宜?！?/p>

對于“中泰證券前首席策略分析師陳龍被抓”，1月18日上午，中泰證券人士告訴時代財經(jīng)，“公司昨晚已經(jīng)對外回應(yīng)，陳龍已于去年11月12日從公司離職，公司對網(wǎng)傳涉陳龍相關(guān)信息不知情?！?/p>

受此影響，1月18日開盤，中泰證券、小康股份雙雙低開。

傳言券商前首席涉嫌內(nèi)幕交易

A股市場從來都不缺傳言，而且“真假難辨”。

有媒體在1月17日晚爆出，除了陳龍之外，原光大保德信量化總監(jiān)金昉毅也被抓了，“或因涉嫌操縱證券及內(nèi)幕交易。”

但此傳言很快被澄清，有媒體采訪到了金昉毅本人，他回應(yīng)稱，“本人工作生活一切正常，謝謝各位關(guān)心?！?/p>

而綜合各方信息，中泰證券前首席策略分析師陳龍大概率已經(jīng)出事。有消息稱，前段時間，曾有警察上門去中泰證券辦公室找他，隨后陳龍辭職。

1月18日上午，中泰證券人士表示，“公司昨晚已經(jīng)對外回應(yīng)，陳龍已于去年11月12日從公司離職，公司對網(wǎng)傳涉陳龍相關(guān)信息不知情?！?/p>

資料顯示，陳龍畢業(yè)于北京大學(xué)，為經(jīng)濟學(xué)碩士和管理學(xué)學(xué)士，擁有9年證券從業(yè)經(jīng)驗，曾任職于大成基金管理有限公司、交銀施羅德基金管理有限公司宏觀策略分析師、高級策略分析師和基金經(jīng)理等職務(wù)。陳龍于2019年3月加盟中泰證券，擅長大勢研判、行業(yè)景氣比較和權(quán)益投資等。

中國證券業(yè)協(xié)會的信息顯示，陳龍的登記狀態(tài)已于2021年11月15日變?yōu)椤半x職注銷”。目前，中泰證券研究所策略組的負(fù)責(zé)人已由徐馳接任。

圖片來源：中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)截圖

操縱股價、內(nèi)幕交易一直是證監(jiān)會重點打擊的違法類型。2021年5月9日，葉飛的一條舉報微博揭開了偽市值管理的黑箱。兩個月后，證監(jiān)會通報了“中源家居”“利通電子”等股票價格操縱案的調(diào)查進展。證監(jiān)會通報稱，會同公安機關(guān)查獲多起操縱市場重大案件，配合公安機關(guān)開展聯(lián)合行動，一舉將3起操縱市場案件的主要涉嫌犯罪人員葉飛等抓捕歸案。

誰在炒作小康股份

按照網(wǎng)上的群聊截圖，此次內(nèi)幕交易主要是“炒華為造車的股票”“就是炒小康”。

A股市場目前只有一家上市公司的名字里有“小康”二字，即小康股份，而且其確實與華為有合作。

2020年11月5日開始，小康股份股價突然爆發(fā)，當(dāng)天以漲停價報收10.07元，此后表現(xiàn)強勢，最終在2021年6月22日創(chuàng)出83.83元的歷史新高，短短7個多月時間里，漲幅達755%，堪稱A股2021年上半年的“大牛股”。

時代財經(jīng)注意到，從2020年11月5日至2021年12月27日的280個交易日里，小康股份有42個漲停,10個跌停。

按照網(wǎng)上的群聊截圖，炒作華為概念股的“20人的小團體”是“專門接盤柚子的籌碼”。

那么，在小康股份暴漲的42個漲停板與10個跌停板里，誰接走了籌碼？

上交所的交易公開數(shù)據(jù)顯示，2020年11月5日至2021年12月27日，小康股份至少22次出現(xiàn)在龍虎榜上。

時代財經(jīng)注意到，在小康股份22次的龍虎榜中，東方財富證券拉薩團結(jié)路第二營業(yè)部出現(xiàn)在買入席位的次數(shù)最多，達到6次；其次是財信證券杭州西湖國貿(mào)中心營業(yè)部、東莞證券北京分公司、興業(yè)證券陜西分公司、中金公司上海黃浦區(qū)湖濱路營業(yè)部和招商證券上海牡丹江路營業(yè)部，均為4次。在賣出席位上，排在第一位的是紅塔證券公司總部，達到6次；其次是東方財富證券拉薩團結(jié)路第二營業(yè)部、華泰證券公司總部、機構(gòu)專用席位、興業(yè)證券陜西分公司和招商證券上海牡丹江路營業(yè)部。

由此可見，素有“游資集中地”的東方財富證券拉薩團結(jié)路第二營業(yè)部是小康股份股價上漲的主要推手之一。

另外，小康股份2021年半年報和三季報顯示，廣發(fā)基金的明星基金經(jīng)理劉格菘執(zhí)掌的基金是買入該股最多的機構(gòu)。

數(shù)據(jù)顯示，去年二季度，廣發(fā)科技先鋒、廣發(fā)小盤成長、廣發(fā)創(chuàng)新升級、廣發(fā)雙擎升級等劉格菘執(zhí)掌的基金通過參與定增、二級市場買入等方式持有小康股份；到了三季度，廣發(fā)科技先鋒、廣發(fā)雙擎升級繼續(xù)增持小康股份。

圖片來源：iFind截圖

2022年1月9日，中國證監(jiān)會投資者保護局一級巡視員黃明表示，落實零容忍要求，依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法行為，依法從嚴(yán)從快查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易以及編造傳播虛假信息等重大違法案件，加大對發(fā)行人、控股股東及實控人、中介機構(gòu)及其從業(yè)人員等的違法違規(guī)行為的追責(zé)力度。

此前，中國證監(jiān)會多次表示，一旦發(fā)現(xiàn)上市公司及實控人、私募基金、公募基金等相關(guān)機構(gòu)從事或參與相關(guān)違法違規(guī)活動，證監(jiān)會將一查到底、依法嚴(yán)懲，并及時向社會公布。

陳龍事件最終的結(jié)果如何，一切拭目以待。