外管局開多張罰單，騰訊財(cái)付通外匯業(yè)務(wù)違規(guī)被罰沒278萬元

11月28日，觀察者網(wǎng)查詢國家外匯管理局深圳市分局網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，微信支付的運(yùn)營主體財(cái)付通支付科技有限公司（下稱：財(cái)付通）、深圳農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（下稱：深圳農(nóng)商行）、中信證券、中國農(nóng)業(yè)銀行深圳福田支行、深圳市中康信實(shí)業(yè)有限公司、深圳市金泰克半導(dǎo)體有限公司因違反外匯相關(guān)規(guī)定，近期均被作出行政處罰。

深外管檢[2021]43號行政處罰決定文書顯示，財(cái)付通因存在未按規(guī)定報(bào)送相關(guān)材料，超過登記范圍開展外匯業(yè)務(wù)，未按規(guī)定辦理售匯業(yè)務(wù)，未按規(guī)定采集必要信息等行為，違反了《支付機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)管理辦法》第四條、第五條、第七條、第八條、第十五條、第十八條、第二十一條、第二十五條、第三十八條、第四十二條的規(guī)定。國家外匯管理局深圳市分局決定給予責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得0.2萬元人民幣，處以罰款人民幣278萬元。

深外管檢[2021]48號行政處罰決定文書顯示，深圳農(nóng)商行因存在違規(guī)辦理一般貿(mào)易項(xiàng)下付匯業(yè)務(wù)，違規(guī)辦理個(gè)人超限額提鈔，違規(guī)辦理個(gè)人收付匯及結(jié)匯業(yè)務(wù)，違反了《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第十二條，《經(jīng)常項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)指引》第九條等相關(guān)規(guī)定。國家外匯管理局深圳市分局決定給予責(zé)令改正，警告，沒收違法所得1.43萬元人民幣，處以罰款104萬元人民幣。

深外管檢[2021]44號行政處罰決定文書顯示，中信證券因存在QDII（合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者）超額度匯出，國際收支統(tǒng)計(jì)漏申報(bào)，B股客戶非同名賬戶取款，H股募集資金境外專用賬戶超范圍使用，B股保證金賬戶超范圍支出，未辦理境外投資外匯登記，結(jié)售匯綜合頭寸報(bào)表遲報(bào)，違反了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第六條，《國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)辦法》第七條、第十條等相關(guān)規(guī)定。國家外匯管理局深圳市分局決定給予責(zé)令改正，警告，沒收違法所得81萬元人民幣，處以罰款101萬元人民幣；對責(zé)任人韓某警告，罰款8萬元人民幣。

深外管檢[2021]45號行政處罰決定文書顯示，中國農(nóng)業(yè)銀行深圳福田支行因存在在辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付未對交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查，違反了《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第十二條的相關(guān)規(guī)定，國家外匯管理局深圳市分局決定責(zé)令該行改正，沒收違法所得9.89萬元人民幣，處以罰款55萬元人民幣，對責(zé)任人區(qū)某警告，罰款12萬元人民幣。

深外管檢[2021]47號行政處罰決定書顯示，深圳市中康信實(shí)業(yè)有限公司違法規(guī)定將境內(nèi)外匯轉(zhuǎn)移境外的行為，違反了《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第十二條；《國家外匯管理局關(guān)于完善銀行貿(mào)易融資業(yè)務(wù)外匯管理有關(guān)問題的通知》第一條、第五條；《經(jīng)常項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)指引》第十五條的相關(guān)規(guī)定，國家外匯管理局深圳市分局決定對其處以罰款人民幣1563.43萬元。

深外管檢[2021]46號行政處罰決定書顯示，深圳市金泰克半導(dǎo)體有限公司違反外匯登記管理規(guī)定的行為，違反了《國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)[2015]13號）第二條第三項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，國家外匯管理局深圳市分局決定對其責(zé)令改正、給予警告，處罰款人民幣3萬元。

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